看点1:近日,上海证监局披露了一则行政处罚决定书,涉及某基金经理的“老鼠仓”行为。
该处罚主要针对某基金经理利用职务便利获取的未公开信息,与其管理的基金进行趋同交易,获利约30万元。
看点2:该基金经理曾在原上投摩根任职期间也有过“老鼠仓”行为。
进一步了解到,该基金经理曾在中银基金、原上投摩根基金等任职,并担任过三只基金的基金经理。
看点3:该基金经理在公募任职时也曾发生“老鼠仓”行为。
具体来看,2013年7月4日至2016年4月29日期间内,该基金经理利用职务便利获取的基金相关未公开信息,实际控制使用他人证券账户,与其任职的多只公募基金发生趋同交易,趋同交易金额合计5481.98万元,趋同获利金额合计约165万元。
看点4:监管对该基金经理的违规行为作出处罚。
该基金经理被没收违法所得165万元,并处以165万元罚款。然而,这并未引起其足够重视,反而到私募后,继续“老鼠仓”的行为。针对在私募期间的违规行为,监管开出的罚单为:责令改正,没收违法所得30万元,并处以30万元罚款。
看点5:该基金经理曾担任投资经理的某私募投资基金已注销。
王治强 04-08 23:30
刘畅 04-08 20:22
周文凯 04-05 16:00
周文凯 04-03 18:39
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