北京证监局对银河证券采取监管措施 涉及场外期权及股票质押业务不审慎等问题
4月16日电，近日，北京证监局发布关于对中国银河(601881)证券股份有限公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经调查发现，该公司在开展场外期权及股票质押业务过程中存在不审慎行为，同时对从业人员及其配偶、利害关系人投资行为监控不到位。这些问题暴露出公司合规管理方面存在不足，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(2020年修订)》第三条的规定。
张晓波 04-16 15:15
贺翀 03-29 17:10
董萍萍 03-21 16:27
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