深交所拟对恒大集团原董事夏海钧作出处分

5月13日晚间，深交所发布公告，经查明，夏海钧在作为恒大地产集团有限公司（以下简称恒大地产）控股股东中国恒大集团董事期间，涉嫌存在违反深交所《公司债券上市规则（2018年修订）》第1.5条、第1.6条相关规定的行为。深交所拟对其给予公开认定终身不适合担任债券发行人董事、监事、高级管理人员及公开谴责的处分。

第1.5条为债券发行、上市提供服务的承销机构、受托管理人或者具有同等职责的机构（以下简称受托管理人）、资信评级机构、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等专业机构（以下简称专业机构）及其相关人员应当勤勉尽责，严格遵守执业规范和监管规则，按规定和约定履行义务。

1.6条为发行人、受托管理人、资信评级机构等信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规范性文件、本规则及本所其他规定，及时、公平地履行信息披露义务，保证所披露的信息或提交文件的内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并确保提交的电子件、传真件、复印件等与原件一致。

此外，根据深交所《公司债券上市规则（2018年修订）》第8.3条、《自律监管措施和纪律处分实施细则（2018年修订）》第四十五条、《自律监管措施和纪律处分实施办法（2020年修订）》第四十六条的规定，深交所拟对夏海钧给予公开认定终身不适合担任债券发行人董事、监事、高级管理人员及公开谴责的处分。

深交所表示，因无法与夏海钧取得联系，现以公告形式向夏海钧告知拟作出纪律处分的相关事宜。请夏海钧自公告之日起十日内领取《纪律处分事先告知书》，逾期未领取的，上述期限届满即视为送达，深交所将依照相关规定作出正式处分决定。

今年3月，恒大地产发布公告称，恒大地产及相关责任人于近日收到中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）行政处罚及市场禁入事先告知书（处罚字〔2024〕36号）（以下简称《事先告知书》）。

这份《事先告知书》信息量极大，包括恒大地产披露的2019年、2020年年度报告不仅存在虚假记载，其公开发行公司债券也涉嫌欺诈发行。而恒大地产时任董事长许家印全面管理恒大地产各项业务，授意其他人员虚增恒大地产业绩。

针对恒大地产的违法违规行为，证监会拟决定：1.责令恒大地产改正，给予警告，并处以417500万元的罚款；2.对许家印给予警告，并处以4700万元的罚款；3.对夏海钧给予警告，并处以1500万元的罚款；4.对潘大荣、潘翰翎给予警告，并分别处以900万元的罚款；5.对柯鹏给予警告，并处以300万元的罚款；6.对甄立涛处以200万元的罚款；7.对钱程给予警告，并处以20万元的罚款。

许家印决策并组织实施财务造假，手段特别恶劣，情节特别严重，夏海钧组织安排编制虚假财务报告，手段特别恶劣，情节特别严重，根据《证券法》第二百二十一条和2015年《证券市场禁入规定》（证监会令第115号）第三条第一项、第五条第三款的规定，证监会拟决定对许家印、夏海钧采取终身证券市场禁入措施。

公开资料显示，夏海钧1964年出生于哈尔滨，先后毕业于中南大学、暨南大学，获金属材料专业学士、工商管理硕士（MBA）、产业经济学博士学位。2007年加盟恒大后，夏海钧一直是许家印的左膀右臂。

夏海钧此前一直被称“打工皇帝”，其任职恒大时年薪高达2亿元。2017年，福布斯发布《香港上市中资股CEO薪酬榜》，夏海钧以2.7亿元荣登榜首。

但在2022年7月，因恒大物业约134亿元存款质押被相关银行强制执行一事，涉及该质押的人员夏海钧、潘大荣及恒大地产时任的执行总裁柯鹏均被要求辞职。

每日经济新闻