券商基金早参 | 中证协启动2023年度证券公司文化建设实践评估；金信基金回应“被强制执行1.16亿”

｜2024年5月14日 星期二｜

NO.1 金信基金回应“被强制执行1.16亿”

5月13日晚间，金信基金在官网发布了《有关我司代表旗下资产管理计划协助法院进行案件执行程序的说明》。说明显示，金信基金于2017年依法成立了一只资产管理计划并在中国证券投资基金业协会予以备案。在该资产管理计划的投资运作过程中，由于所持有债券的发行人违约，进而导致了该资产管理计划与债券回购交易对手之间发生了商事纠纷。金信基金表示，仲裁庭于2022年底前对相关债券回购交易纠纷案件作出裁决，根据仲裁裁决书，所有违约责任都由该资产管理计划承担，金信基金不承担任何法律责任。在此过程中，金信基金仅代表资产管理计划参与针对该资产管理计划的相关仲裁和执行程序。2022年底前，由于该资产管理计划暂无可分配财产，因此，法院终结本次执行程序。目前，前述资产管理计划所持有违约债券的发行人的重整程序取得新进展，会产生一部分可分配财产，这些可分配资产属于该资产管理计划。金信基金作为该资产管理计划的管理人，依法代表该资产管理计划，协助人民法院对这些可分配财产进行恢复执行程序。在说明最后，金信基金表示，自公司成立起，没有任何自有财产需要被依法执行，金信基金也不是任何案件的待执行对象。

点评：金信基金的事件反映了资产管理计划在运作过程中可能遇到的风险，尤其是当投资的债券发行人出现违约时。这起案例凸显了基金管理公司在产品设计、风险控制以及后续的法律应对措施上的重要性。金信基金声明自己不承担法律责任，所有责任由资产管理计划承担，这在法律层面上可能是合规的，但从投资者关系管理的角度来看，可能会影响公司的声誉和客户信任。此外，该事件也提醒投资者在选择基金产品时，需要关注产品的风险披露和基金管理人的风险管理能力

NO.2 鹏华基金：“资金链断裂”传闻不实，系不法分子盗用公司名义

鹏华基金近日表示，公司近日关注到不法分子冒用鹏华基金的名义，发布《鹏华基金理财退费公告》，声称“（鹏华基金理财）因能力不足经营不善，导致资金链断裂无法继续运营”，并致函宣布清退所有资金。该基金表示上述公告与公司无关，是纯属非法盗用公司名义的违法行为，提示投资者通过官方渠道获取鹏华基金及鹏华基金管理的相关产品信息，切勿相信非法商业行为和非法互联网信息，切勿轻易透露个人信息或盲目支付任何可疑费用。

点评：鹏华基金的声明揭示了金融行业中信息安全和品牌保护的重要性。不法分子冒用公司名义发布虚假信息，不仅损害了鹏华基金的品牌形象，还可能对投资者造成误导，引发市场恐慌。这一事件强调了金融机构需要加强内部信息安全管理，提升对外沟通的透明度和及时性，同时加强对投资者的教育，提醒他们通过官方渠道获取信息，增强对虚假信息的辨识能力

NO.3 中证协启动2023年度证券公司文化建设实践评估

近期，中证协已启动2023年度证券公司文化建设实践评估工作，要求证券公司编制2023年度文化建设实践年度报告，并于5月20日之前上传协会网站。相关自评工作底稿则要求5月24日之前完成报送。值得一提的是，本次中证协特别对实践评估开展前后一段时间声誉事件处理进行说明，指出2024年1月1日至实践评估结果形成前，以及实践评估结果发布后至证券公司分类评价结果形成前，证券公司发生重大声誉事件的，经评审专家小组评议并征求监管部门意见后，协会可在本年度实践评估中予以扣分或调降级处理。2024年发生的重大声誉事件，已在本年度实践评估中扣分或调降级处理的，为避免重复处理，将不再纳入次年度实践评估。

点评：中证协的这一举措体现了监管机构对证券公司文化建设的重视，特别是职业道德和风险管理方面。评估工作不仅关注公司文化建设的表面成果，更深入到公司治理、薪酬管理、职业操守等核心领域。这有助于推动证券公司形成健康、积极的企业文化，提升整个行业的专业水平和市场信誉。同时，这也意味着证券公司需要在文化建设上投入更多的资源和精力，以适应监管要求，促进公司的长期稳定发展

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