中信建投收深交所监管函 保荐云鼎科技定增未勤勉尽责

中国经济网北京7月4日讯 深交所网站昨日披露了对中信建投(601066)证券股份有限公司（以下简称“中信建投”，601066.SH）的监管函。

监管函指出，根据中国证券监督管理委员会山东监管局《行政监管措施决定书》（〔2024〕13号）查明的事实，中信建投作为云鼎科技股份有限公司（以下简称“云鼎科技”，000409.SZ）2022年非公开发行股票项目保荐机构，存在以下违规行为：

2022年9月8日，云鼎科技通过非公开发行股票募集资金8.68亿元。2022年10月28日，募集资金由募集资金专户转出，用于补充流动资金和偿还债务，云鼎科技存在相关制度不健全、使用不规范的情形。中信建投作为该项目的保荐机构，未能勤勉尽责，未能持续督导上市公司完善制度、采取措施规范募集资金补充流动资金和偿还债务。

中信建投上述行为违反了《深圳证券交易所股票上市规则（2022年修订）》（以下简称《股票上市规则》）第1.4条、第12.1.2条和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业务》第三条第一款的规定。

根据《股票上市规则》第13.2.2条的规定，深交所决定对中信建投采取书面警示的自律监管措施。

深交所指出，中信建投应当高度重视、引以为戒，针对违规问题采取有效措施进行整改，勤勉尽责、恪尽职守，切实履行保荐机构“看门人”职责。

以下为监管函原文：