万联证券：上半年多家券商因违规被罚，投行业务成监管重点

【证券行业强监管，多家券商因违规被罚】
今年上半年，监管部门已对证券公司开出近 200 张罚单，投行业务领域成重点监管对象，31 家券商、67 名保荐代表人因尽职调查不规范等违规行为受罚。
万联证券因经营管理活动与控股股东不独立等问题被责令改正，中信建投(601066)因未能勤勉尽责收到深交所书面警示，民生证券因未有效履行持续督导义务收到河南证监局警示函。
券商在投行业务中合规风控能力有待加强，应完善内控机制，提升专业服务质量。
面对严监管，券商需加快转型，提升专业能力，加强内部培训，建立健全内部风险控制体系。
此轮监管风暴为券商合规经营敲响警钟，投行业务需强化合规意识，优化业务流程，保障投资者权益。