国元证券投行负责人被带走调查 去年投行业务亏损近9000万

近日，《每日经济新闻》记者获悉，国元证券(000728)负责投行业务的总裁助理、投资银行部总经理王晨已被带走调查。

8月13日下午，国元证券回应《每日经济新闻》记者称，原公司投资银行总部总经理王晨因个人原因正配合有关部门调查。目前，公司已做出妥善安排，由公司执行委员会委员李洲峰分管公司投资银行业务，担任公司保荐业务负责人并兼任投资银行总部总经理，公司各类业务经营和管理正常，不存在应披露而未披露的事项。

值得一提的是，2023年初国元证券原董事长蔡咏在退休后被调查。

东方财富Choice金融终端数据显示，国元证券投行业务近年面临困境。2023年年报显示，公司全年实现投资银行收入2.01亿元，同比下降73.71%，投行业务利润为-8948.41万元，同比下降124.23%。

曾参与多个知名项目

相关资料显示，王晨，1975年出生，本科学历。自2004年他便登记在国元证券执业。首批保代注册时，他即为国元证券三名保代之一，至今已有20年时间。

中证协信息显示，王晨自2004年至2020年，合计进行了12个项目的保荐。

《每日经济新闻》记者注意到，在王晨保荐的项目中，有多个A股知名项目。如2008年科大讯飞(002230)IPO上市，以及2013年和2015年两次非公开发行；此外还有2007年报喜鸟(002154)IPO、2010年新华传媒(600825)IPO等。

值得一提的是，2023年3月，有消息称，国元证券原董事长蔡咏于2月中旬被带走调查。彼时蔡咏退休已三年。当时国元证券回应称，蔡咏被调查一事，公司不了解情况。此事不会对公司的经营管理造成影响。

不过，截至发稿，国元证券方面仍未对王晨被带走调查进行回应。

有消息称，王晨被查或与国元证券原分管投行的副总裁高新有关。2017年，高新从国元证券辞职创立了股权投资私募基金。目前，高新仍然在接受调查之中。

多项业务违规收罚单

值得一提的是，国元证券投行自2023年以来就陷入增长瓶颈。尽管部分数据尚可（如年报显示公司债券业务方面合计完成45个债券项目，合计承销规模238.95亿元，2023年公司企业债承销总额全国排名第7位），但无论是收入金额还是利润水平，投行对公司主营的贡献度都大幅下滑。

2023年年报显示，国元证券全年实现投资银行收入2.01亿元，同比下降73.71%，投行业务收入在公司总收入占比也出现下降，由2022年的14.34%下降至3.17%。此外，2023年年报还显示，由于当年投行业务成本达到2.91亿元；投行业务利润为-8948.41万元，同比下降124.23%。

根据东方财富(300059)Choice金融终端数据统计，2023年至今，长达一年零七个月时间，国元证券IPO业务仅参与了1家公司主承销，为2023年2月担任北交所公司峆一药业主承销商，且是与川财证券一同保荐。不过，截至2024年8月13日，国元证券正在申报的IPO企业还有20家，排名市场第二十二。

另外，在严监管背景下，近年来国元证券也因多项业务违规而收到罚单。

2024年3月，国元证券收到安徽证监局一张警示函。安徽证监局指出，国元证券存在廉洁从业管理存在不足、未在承诺期限内完成个别直投项目股权清理工作、发布证券研究报告业务管理制度不够完善、未及时对信息系统故障进行应急报告等问题。要求国元证券按照内部问责制度对相关责任人员进行内部问责，并提交书面整改和问责报告。