申万宏源西部证券一营业部被监管警示 因员工存替客户办理证券交易等违规行为

中国网财经8月26日讯 日前，甘肃证监局对申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部及营业部员工简某某发出警示函。

甘肃证监局在公告中表示，经查，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部存在两项问题：一是未将个别从业人员手机号码纳入合规监测系统;二是个别从业人员替客户办理证券交易,向客户提供部分缺少合理依据的投资建议和开通融资融券、科创板业务的知识测试答案。营业部员工简某某所涉问题点亦为前述所言。

甘肃证监局称，上述情况反映出营业部未对员工执业行为实施有效合规管理，申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部及营业部员工简某某违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》等多项相关规定。

从而甘肃证监局对申万宏源西部证券有限公司兰州西津西路证券营业部及营业部员工简某某均采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

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