中基协公布多起纪律处分 广东华璞股权等私募被罚

每经记者 李蕾 每经编辑 叶峰

《每日经济新闻》记者了解到，近日，中国证券投资基金业协会（以下简称中基协）最新公布了三份纪律处分决定书，剑指多家私募基金管理人的违规行为，公司高管也因此受到纪律处分。

例如，湘联控股有限公司（以下简称湘联控股）利用基金财产牟利，其与某集团有限公司、某有限公司都签署了《二级转售服务协议》，约定湘联控股以其在管产品或作为委托人管理的资管产品认购这些公司发行的债券，完成二级转售服务，对方则向湘联控股支付补差费用。湘联控股后续通过在管产品在二级市场认购相关债券，相关公司也向湘联控股支付了补差款。此外，湘联控股还存在多项违规行为，该公司及多名高管被中基协公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月。

另外，华璞（广东）股权投资基金管理有限公司（以下简称广东华璞股权）将旗下唯一一只备案私募的基金财产全部投向借贷业务，同时还存在向协会提供不真实的基金备案文件和信息等违规行为，最终被中基协撤销了私募基金管理人登记。

三份纪律处分决定披露

近日，中基协最新披露了三份纪律处分决定书，其中就包括对湘联控股的处罚。

根据备案信息，湘联控股成立于2015年6月，备案于2015年8月，注册资本1.0998亿元，实缴资本1001.2万元，注册资本实缴比例为9.103%。该机构是一家私募证券投资基金管理人，注册地址和办公地址都位于长沙市芙蓉区，全职员工6名，备案在管的基金数量为9只。

根据中基协纪律处分决定书，湘联控股存在多项违规行为。首先，该机构未按规定妥善保管材料，存在“部分档案材料遗失”的违规问题。

其次，未完全履行投资者适当性义务，包括部分投资者的收入证明不符合合格投资者的标准，在管产品“湘联乾利3号私募证券投资基金”部分投资者的基金合同和投资者适当性材料遗漏投资者签字等。

第三，利用基金财产牟利。具体而言，湘联控股与某集团有限公司、某有限公司都签署了《二级转售服务协议》，约定湘联控股以其在管产品或作为委托人管理的资管产品认购这些公司发行的债券，完成二级转售服务，对方则向湘联控股支付补差费用。后续，湘联控股通过在管产品在二级市场认购相关债券，这些公司也分别多次向其支付了补差款。

除此之外，湘联控股还存在未披露影响投资者权益的重大事项。湘联控股通过其在管产品乾利1号基金、乾利2号基金于2021年12月29日在一级市场认购某建设有限公司所发行某债券共计2.7亿元，该债券实际发行量3亿元。经查询“乾利2号”募集户银行流水，某科技有限公司于2021年12月27日认购“乾利2号”金额1.5亿元，而该公司为上述某建设有限公司的关联方，但湘联控股并没有向基金持有人披露上述相关交易及关联关系。

《每日经济新闻》记者注意到，早在去年3月，湖南证监局就对湘联控股采取了责令改正的措施，彼时，监管部门就提出该机构存在与投资标的公司签订的服务协议中约定债券补差费用、明确年化收益率等问题。

由于湘联控股的行为违反了相关法律法规的规定，中基协决定对该公司和其法定代表人卢丽娟、时任合规风控负责人龙永祥进行公开谴责，并暂停受理其私募基金产品备案十二个月，对于湘联控股的申辩意见也不予采纳。

今年已新登记94家私募

根据监管部门公布的纪律处分决定书，还有一些私募基金管理人的奇葩操作也浮出水面。

广东华璞股权成立于2018年8月，注册资本1500万元，根据中基协备案信息最初是由自然人潘璠出资76.67%、苏玉梅出资3.33%、北京千方科技股份有限公司出资20%设立，唯一的一只备案基金是深圳太苍东鼎投资合伙企业（有限合伙，以下简称深圳太苍基金）。

根据纪律处分决定书，广东华璞股权存在多项违规行为，首先就是将私募基金财产投向借贷业务。

《每日经济新闻》记者了解到，深圳太苍基金是广东华璞股权旗下唯一一只备案产品，2019年12月在协会完成备案。同年12月4日，深圳太苍基金与深圳市某网络科技有限公司签署了《借款合同》，约定深圳太苍基金向该公司借款599.4万元；2019年12月5日、6日，该基金向单一投资者许某某累计募集599.4万元并向该网络公司转账共计599.4万元，也就是说将深圳太苍基金的财产全部用于借贷。

根据《私募投资基金备案须知》的相关规定，私募投资基金不应是借贷活动，广东华璞股权的行为显然违反了相关法律法规的规定。

其次，该机构还存在向协会提供不真实基金备案文件和信息的情况。除了上述将基金财产投向借贷业务的离谱操作，广东华璞股权还未给深圳太苍基金开立基金托管账户、基金财产账户等，都违反了相关规定。

据此，中基协决定撤销广东华璞股权管理人登记。

此外，《每日经济新闻》记者了解到，还有一家名为广东龙盈资产管理有限公司（以下简称广东龙盈）的机构，也因为存在未履行重大事项变更报告义务（实际控制人变更未更新）、从事基金业务的部分人员未取得基金从业资格、未勤勉谨慎履行管理人职责（未按基金合同约定为投资者办理基金份额赎回）、高管未实际履职且虚假提供检查材料等违规行为，被中基协撤销私募基金管理人登记，其法定代表人伍醒念也被公开谴责。

《每日经济新闻》记者注意到，近一个月来，中基协已经公布了45份纪律处分决定书和纪律处分复核决定书，其中不乏机构被撤销私募基金管理人登记，显示了监管的持续发力。

据中基协统计，截至8月30日，年内新登记私募共94家，其中证券类私募、股权类私募分别有32家、62家，而2021~2023年同期新登记私募分别有671家、912家、362家。今年以来已注销私募1198家，其中证券类私募、股权类私募分别有386家、770家。在注销类型上，协会注销、主动注销、12个月无在管注销的分别有359家、702家、127家。2021~2023年同期注销私募分别有2097家、1262家、937家，今年以来私募注销数量仍在高位。

【免责声明】本文仅代表作者本人观点，与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立，不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考，并请自行承担全部责任。邮箱：news_center@staff.hexun.com