券商基金早参 | 长江资管：原长江期货总裁潘山出任总经理；三大股东向九泰基金增资2000万元

｜2024年9月20日 星期五｜

NO.1中证协下发券商网络安全事件舆情处置新规，分四级判定舆情级别

为进一步提升证券行业应对突发网络安全事件的能力，加强网络安全事件的应急处置，近日，中证协向各券商下发《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》（以下简称《示范案例》），供行业机构借鉴。《示范案例》还提到，根据网络安全事件舆情的事件等级、影响范围、传播范围和持续时间等指标采用四级计分法，按照上述四项指标进行赋值，进行综合分值的计算，最终判定网络安全事件舆情级别。具体来看，将网络安全事件舆情分为轻度、中度、严重和特别严重等四级。

点评：中证协发布的《证券公司网络安全事件舆情处置示范案例》是证券行业在网络安全管理方面的重要进步。新规通过四级计分法对网络安全事件的舆情进行分级，有助于券商更精细化地评估事件影响，制定相应的应对策略。这一举措不仅提升了券商对网络安全事件的响应速度和处理效率，也有助于保护投资者权益，维护市场稳定。在当前网络安全威胁日益严峻的背景下，这一新规的出台显得尤为及时和必要。

NO.2 长江资管：原长江期货总裁潘山出任总经理

9月19日，长江证券（上海）资产管理有限公司（以下简称长江资管）宣布，潘山担任公司总经理职务。值得一提的是，潘山先生在加入长江资管前，曾担纲长江期货的总裁一职。今年3月，长江资管内部经历了系列高管调整，其中总经理杨忠转任董事长职务，并在此期间代任了总经理职务。经过半年时间代任后，如今长江资管正式任命了新的总经理。

点评：潘山出任长江资管总经理，这是公司管理层的一次重要变动。潘山此前在长江期货担任总裁，具有丰富的金融行业管理经验。此次人事调整可能是长江资管在业务发展和战略布局上的一次积极尝试。潘山的加入有望为长江资管带来新的业务思路和管理风格，尤其是在当前资产管理行业竞争激烈的环境下，新的领导力可能推动公司实现业务创新和服务优化。

NO.3 三大股东向九泰基金增资2000万元

9月19日晚间，上市公司昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称九鼎投资）发布了关于子公司向其参股公司九泰基金增资暨关联交易的公告。公告显示，九鼎投资全资子公司昆吾九鼎投资管理有限公司拟与公司间接控股股东同创九鼎投资管理集团股份有限公司及关联方拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司向其参股公司九泰基金增资2000万元。本次增资的2000万元中1200万元作为注册资本，800万元计入资本公积，增资后九泰基金注册资本将从3.3亿元增加至3.42亿元。根据股东公告和Wind数据，九泰基金已经连续两年出现亏损。就在8月，该公司还发布公告称，因业务发展需要公司办公地址发生变更。公告显示，九泰基金办公地点并未发生迁移，只是减少了一栋办公用楼。彼时有接近九泰基金的人士对此表示，经营场所调整是公司降本增效的手段。

点评：九泰基金获得三大股东增资2000万元，这是对其连续两年亏损状态的直接回应。增资有助于改善公司的财务状况，增强其资本实力，为公司的持续发展提供支持。值得注意的是，九泰基金近期还减少了办公用楼，显示出公司在降本增效方面的决心。此次增资可能是公司转型或扩大业务规模的前奏，同时也反映出股东对九泰基金未来发展潜力的信心。然而，增资并不是万能的，九泰基金还需要在提升投资策略、优化产品线以及增强客户服务等方面下功夫，以实现业绩的实质性改善。

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