9 月 30 日，陕西证监局对开源证券出具警示函，因其薪酬管理等问题违规。
【9 月 30 日，陕西证监局决定对开源证券股份有限公司采取出具警示函措施。】经查，该公司个别员工未经审批私下二次分配协同业务绩效奖励，暴露出公司薪酬管理机制不完善，无法有效防范廉洁从业风险。 此外，公司人员任职信息报送不准确、不及时，上述问题违反相关规定。
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