2024 年 10 月，21 家券商及 56 名从业人员收 61 张处罚函，涉投行业务等领域。
【上海市证券同业公会发布 2024 年 10 月券商监管处罚动态】11 月 15 日电，2024 年 10 月证券公司及其分支机构、证券从业人员共收到各类监管措施函件 61 张。处罚对象包括 21 家证券公司及 56 名相关从业人员，业务领域涉及投行业务、经纪业务等。具体为投行业务 30 张、经纪业务 20 张、从业人员执业行为 5 张、薪酬管理 6 张。
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