“第二届资本市场卓越执业英才盛典暨资本市场高质量发展论坛”在深举办,与会人员表示 中介机构要当好“看门人” 助力资本市场高质量发展

2024-12-07 00:00:01 证券时报 
新闻摘要
证券时报记者吴少龙健全投资和融资相协调功能,建立增强市场内在稳定性长效机制,赋能新质生产力发展,作为“看门人”,资本市场中介机构责任重大。昨日,来自全国各地行业协会、投行、律所、会计师事务所的专业人士,上市公司高管等约200人,相聚深圳,参加“第二届资本市场卓越执业英才盛典暨资本市场高质量发展论坛”,共同探讨推动资本市场高质量发展的行动路径。行业机构普遍建立了分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线,其中,投行作为第一道防线,诚实守信、勤勉尽责开展执业活动;质量控制作为第二道防线,实现全流程过程管理和控制;内核、合规、风险管理作为第三道防线,实现公司层面出口管理

 

证券时报记者 吴少龙

健全投资和融资相协调功能,建立增强市场内在稳定性长效机制,赋能新质生产力发展,作为“看门人”,资本市场中介机构责任重大。昨日,来自全国各地行业协会、投行、律所、会计师事务所的专业人士,上市公司高管等约200人,相聚深圳,参加“第二届资本市场卓越执业英才盛典暨资本市场高质量发展论坛”,共同探讨推动资本市场高质量发展的行动路径。

证券时报社常务副总编辑周一在致辞时指出,资本市场中介机构执业人员,不仅是市场的“看门人”,企业投资价值的“发现者”,更是上市公司行稳致远的“陪伴者”和“守护者”。中国多层次资本市场体系不断健全,市场化、法治化、国际化进程不断深入,对中介机构及其执业人员的专业水平、项目经验、合规风控、声誉管理等提出了更高的要求。

兴业证券党委书记、董事长杨华辉表示,注册制改革以来,特别是2018年《证券公司投资银行类业务内部控制指引》发布以来,证券行业在其他资本市场中介机构的配合支持下,做了卓有成效的工作。行业机构普遍建立了分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的三道内部控制防线,其中,投行作为第一道防线,诚实守信、勤勉尽责开展执业活动;质量控制作为第二道防线,实现全流程过程管理和控制;内核、合规、风险管理作为第三道防线,实现公司层面出口管理。

深圳律师协会会长张斌说,全面注册制改革叠加“严监严管”,资本市场对中介机构的执业质量要求越来越高。律师作为中介机构的重要组成部分,需要不断提升专业素养和服务水平。对于证券律师,有两点很重要,第一是当好“看门人”,第二是当好“服务员”。上市是一个漫长的过程,证券律师要为企业提供全方位的服务和支持,帮助上市公司达到合规水平。上市后,还要持续提供合规服务。

深科技党委书记、董事长韩宗远表示,当前新一轮科技革命和产业变革方兴未艾,国有企业、高科技企业和上市公司都面临更多不确定性。在此背景下,上市公司难以仅凭自身力量解决种种挑战,资本市场中介机构对于产业界应对不确定性、加快转型升级,至关重要。他认为,中介服务应该重点着眼于三个方面:突出价值发现,着眼长期性;强化专业支持,恪守合规性;提供周期服务,体现增值性。

活动现场,正式发布了由含光素问研究院与全景联合推出的《2023—2024年度资本市场中介服务白皮书》,并对表现卓越的券商保荐人、会计师、律师等关键岗位执业英才进行了表彰。

 

(责任编辑:董萍萍 )

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