华鑫证券：被深圳证监局出具警示函

2024-12-20 20:12:15 自选股写手

快讯摘要

12 月 20 日，深圳证监局对华鑫证券经纪业务存在问题出具警示函，涉制度、人员、投资者适当性等。

【深圳证监局对华鑫证券出具警示函】12 月 20 日电，深圳证监局决定对华鑫证券采取出具警示函措施。原因是该公司从事证券经纪业务存在问题，包括经纪业务相关制度未及时修订，人员管理不到位，个别投资者适当性测试结果异常未采取措施了解并提示风险。

（责任编辑：王治强 HF013 ）

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