五矿证券：承销债券违规被警示 23新化K1

2024-12-24 16:12:15 自选股写手

快讯摘要

五矿证券因承销“23 新化 K1”债券违规，被出具警示函并要求 15 日内整改。

【五矿证券因承销新疆中泰化学债券违规被出具警示函】五矿证券有限公司在承销“23 新化 K1”公司债券期间，由于对发行人核查未达标准、尽职调查工作底稿不规范等违规之举，被施予出具警示函的监管手段，并被要求于 15 日内呈交整改报告。其目的在于加强证券法律法规的学习，提高执业质量。

（责任编辑：郭健东）

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