存在6项违规！江苏百瑞赢证券咨询被责令改正、暂停新增客户半年

【大河财立方消息】1月26日消息，江苏证监局公布对江苏百瑞赢证券咨询有限公司（以下简称：百瑞赢证券咨询）采取责令改正、责令暂停新增客户监管措施的决定。

经查，江苏证监局发现百瑞赢证券咨询存在以下问题：

一、在业务推广过程中,营销人员运用客户盈利案例、展示客户称赞感谢截图、过往推荐股票的业绩等开展营销宣传含有存在一定误导性和暗示收益的内容；

二、通过直播开展业务推广中合规管控不到位，个别员工未经报备自行开展网络直播,并在直播过程提供涉及具体个股的投资建议；

三、向部分客户提供投资建议时，未说明合理的依据,部分未告知客户证券投资顾问的姓名及其登记编码；

四、部分未在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问的员工向客户发送投资建议,或以证券投资顾问名义向客户发送投资建议；

五、公司投诉处理机制不健全、未及时、妥善处理客户投诉事项；

六、对个别客户提供证券投资顾问业务过程中,执行适当性管理存在不足。

百瑞赢证券咨询上述行为违反了有关规定，江苏证监局决定对其采取责令改正、责令暂停新增客户6个月的行政监督管理措施。

江苏证监局要求，百瑞赢证券咨询应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需按月向江苏证监局报送整改报告。整改应严格落实相关规定，切实提高合规管理水平，暂停新增客户期满后，百瑞赢证券咨询应当向江苏证监局书面申请，整改验收完成后，方可新增客户。

责编:李文玉 | 审核:李震 | 监审:万军伟

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