深圳证监局因私募基金业务违规,对深圳前海中易资管出具警示函。
【深圳证监局向深圳前海中易资产管理有限公司出具警示函】经查,深圳前海中易资产管理有限公司开展私募基金业务活动时,未妥善保管私募基金投资者适当性管理材料。此行为违背了《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十六条的相关规定。依照《私募管理办法》第三十三条的规定,深圳证监局决定对该公司采取出具警示函的行政监管措施。
【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。邮箱:news_center@staff.hexun.com
最新评论