6000万元，这家券商遭证监会“没一罚三”！公司最新回应

证监会开出6000万元罚单！

7月7日晚间，东海证券发布公告称，因在2015年金洲慈航(000587)集团股份有限公司（原金叶珠宝股份有限公司，以下简称金洲慈航）重大资产重组项目中，公司作为独立财务顾问未能勤勉尽责，收到中国证监会行政处罚事先告知书。中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。

2015年，金洲慈航发行股份及支付现金购买丰汇租赁有限公司（以下简称丰汇租赁）90%股权并募集配套资金，东海证券担任该重组项目的独立财务顾问，持续督导期间为2015年12月至2017年12月。

2018年开始，丰汇租赁业绩大幅下滑出现巨额亏损，引起监管部门关注，后经立案调查，因该重组项目信息披露存在重大遗漏，重组后上市公司年报存在虚假记载、重大遗漏，金洲慈航、丰汇租赁及相关人员于2024年1月分别被中国证监会实施行政处罚。

东海证券作为该重组项目的独立财务顾问，于2023年2月收到中国证监会《立案告知书》，2025年7月3日，收到中国证监会行政处罚事先告知书。

东海证券对券商中国记者表示，这是一次深刻的教训，公司将以此为鉴，痛定思痛，建立更加严密的内控合规体系，从投行业务全流程强化风险管控。未来，东海证券将始终把合规经营放在首位，严格遵守资本市场各项法律法规，持续提升专业服务能力，切实履行资本市场“看门人”职责，以更严谨的态度、更规范的执业维护市场秩序与投资者权益。

东海证券此前发布的2024年半年报显示，2024年上半年，东海证券实现营业收入5.90亿元，实现归属于挂牌公司股东的净利润3187.62万元。截至报告期末，公司资产总额517.18亿元，归属于挂牌公司股东的净资产96.13亿元。

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