据证监会重庆监管局7月25日消息，证监会对天风证券股份有限公司重庆庆云路国金中心证券营业部采取出具警示函措施的决定。
经查，该营业部个别原工作人员在从业期间，存在担任其他公司理财经理并向他人销售非天风证券股份有限公司发行或代销的产品的情况，该营业部未能有效防范相关合规风险。
上述情形违反相关规定，重庆证监局决定对该营业部采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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张晓波 07-23 04:02
董萍萍 07-21 14:10
刘畅 07-18 16:54
刘畅 07-18 17:03
张晓波 07-18 11:59
张晓波 07-17 08:14
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