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华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金2012年第四季度报告

2013-01-21 01:01:00 上海证券报 

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年1月16日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2012年10月1日起至12月31日止。

  §2 基金产品概况

  §3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

  2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  (2008年10月7日 至 2012年12月31日)

  注:按照基金合同的约定,自基金成立日期的6个月内达到规定的资产组合,截至2009年4月7日,本基金已达到基金合同规定的资产配置比例。

  §4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项实施细则、《华宝兴业大盘精选(240011,基金吧)股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定、监管部门的相关规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋取最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情

  本报告期内,基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评价等机制,确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动和环节得到公平对待。同时,基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定和公司内部制度要求,分析了本基金与公司旗下所有其他投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别(股票、债券)的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差;分析结果未发现异常情况。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期内,基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%。

  本报告期内,本基金未发现异常交易行为。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2012年4季度,国内经济出现明显的企稳回升趋势,PMI、货币供应量等先导数据出现反弹,工业增加值和发电量同比增速触底回升,一线城市房地产市场再次出现价量齐升势头,CPI和PPI结束了单边下滑趋势并逐步上行。央行在4季度延续运用公开市场操作手段来实现预调微调,市场流动性未出现往常的年末资金紧张现象。在宏观经济出现弱复苏的背景下,企业盈利预计在4季度将企稳回升。更为重要的是党的十八大召开后,一些中长期不确定性担忧逐步缓解,市场开始展望改革红利的出现,投资者信心开始恢复。海外市场4季度相对平静,欧洲债务危机短期得到缓解,美国不仅经济出现好转趋势,而且在岁末年初短期解决了财政悬崖问题。在国内外政治经济环境稳步改善的背景下,A股市场在年底出现了一波快速上涨行情并将上证综指年线收阳,金融、地产、汽车等低估值板块上涨明显,食品饮料等消费品则显著落后。本基金在4季度增加了金融、地产板块的配置,降低了消费品板块的配置。但是,本基金在成长股的投资机会把握上略有不足,未能创造更好的超额收益。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截止至本报告期末,本报告期内基金份额净值增长率为4.92%,基金业绩比较基准增长率为 8.18%,基金表现落后于基准3.26%。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望2013年度,我们认为宏观经济相对平稳,在积极财政政策和稳健货币政策支持下,经济将出现一些乐观的变化,再出现2011年至2012年3季度GDP增速连续下滑的可能性较小。同时,新型工业化、信息化、城镇化、农业现代化等“新四化”的执政方针可能掀开中国新一轮的经济增长周期。当然,产能过剩、人口红利拐点、地方融资平台、经济结构不合理等中长期问题依然是困扰经济发展和证券市场的重要掣肘。我们认为,2013年宏观经济季度增速不可能重现9%以上的高速增长,资本市场也难以出现一波大行情。相对而言,上半年可能出现过度悲观预期修正以及市场无风险利率下降带来的估值修复机会。2013年1季度,本基金将整体采取相对积极的操作策略,维持中性仓位,并在契约规定的范围内逐步调整结构,重点关注2013年估值较低、盈利确定改善的板块和个股,波段操作周期板块,并适度增加优质成长股的配置。

  §5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚,无证券投资决策程序需特别说明。

  5.8.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

  5.8.3 其他资产构成

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  §6 开放式基金份额变动

  单位:份

  注:总申购份额含红利再投资和转换入份额;总赎回份额含转换出份额。

  §7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  中国证监会批准基金设立的文件;

  华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金合同;

  华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金招募说明书;

  华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金托管协议;

  基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程;

  基金管理人报告期内在指定报刊上披露的各种公告;

  基金托管人业务资格批件和营业执照。

  7.2 存放地点

  以上文件存于基金管理人及基金托管人住所备投资者查阅。

  7.3 查阅方式

  投资者可以通过基金管理人网站,查阅或下载基金合同、招募说明书、托管协议及基金的各种定期和临时公告。

  华宝兴业基金管理有限公司

  2013年1月21日

  基金简称

  华宝兴业大盘精选股票

  基金主代码

  240011

  交易代码

  240011

  基金运作方式

  契约型开放式

  基金合同生效日

  2008年10月7日

  报告期末基金份额总额

  515,411,649.54份

  投资目标

  在控制风险的前提下, 争取基金净值中长期增长超越业绩比较基准。

  投资策略

  本基金将深入研究大盘股基本面和长期发展前景,注重价值挖掘,通过定量与定性相结合的个股精选策略精选个股,通过对宏观经济、行业经济的把握以及对行业运行周期的认识,调整股票资产在不同行业的投资比例。本基金的大盘股指沪深A股按照流通市值从大至小排名在前 1/3的股票。

  业绩比较基准

  沪深300指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。

  风险收益特征

  本基金属于证券投资基金中的较高风险、较高收益的品种。

  基金管理人

  华宝兴业基金管理有限公司

  基金托管人

  中国银行股份有限公司

  主要财务指标

  报告期( 2012年10月1日 - 2012年12月31日 )

  1.本期已实现收益

  -9,476,719.46

  2.本期利润

  33,980,832.47

  3.加权平均基金份额本期利润

  0.0695

  4.期末基金资产净值

  688,572,665.84

  5.期末基金份额净值

  1.3360

  阶段

  净值增长率①

  净值增长率标准差②

  业绩比较基准收益率③

  业绩比较基准收益率标准差④

  ①-③

  ②-④

  过去三个月

  4.92%

  1.10%

  8.18%

  1.02%

  -3.26%

  0.08%

  姓名

  职务

  任本基金的基金经理期限

  证券从业年限

  说明

  任职日期

  离任日期

  范红兵

  本基金基金经理、华宝兴业医药生物基金经理

  2010年7月28日

  -

  12年

  硕士。曾在南方证券股份有限公司、中新苏州工业园创业投资有限公司和平安证券股份有限公司从事证券研究、风险投资工作,于2007年7月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后任高级分析师、基金经理助理。2009年2月至2010年9月任华宝兴业行业精选(240010,基金吧)股票型证券投资基金基金经理,2010年7月起任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理。

  王智慧

  研究部总经理、本基金基金经理、华宝兴业医药生物基金经理

  2012年1月19日

  -

  11年

  管理学博士。曾在中国国际金融有限公司、上海申银万国证券研究所浙江龙盛(600352,股吧)集团、国元证券(000728,股吧)有限公司从事投资研究工作。2009年8月加入华宝兴业基金管理有限公司,先后任研究部副总经理、投资经理、基金经理助理的职务,现任研究部总经理,2012年1月至今任华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金的基金经理,2012年2月起兼任华宝兴业医药生物优选股票型证券投资基金基金经理。

  序号

  项目

  金额(元)

  占基金总资产的比例(%)

  1

  权益投资

  635,963,427.50

  91.24

  其中:股票

  635,963,427.50

  91.24

  2

  固定收益投资

  -

  -

  其中:债券

  -

  -

  资产支持证券

  -

  -

  3

  金融衍生品投资

  -

  -

  4

  买入返售金融资产

  -

  -

  其中:买断式回购的买入返售金融资产

  -

  -

  5

  银行存款和结算备付金合计

  60,924,501.40

  8.74

  6

  其他资产

  172,849.11

  0.02

  7

  合计

  697,060,778.01

  100.00

  代码

  行业类别

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  A

  农、林、牧、渔业

  -

  -

  B

  采掘业

  14,104,477.34

  2.05

  C

  制造业

  271,416,236.25

  39.42

  C0

  食品、饮料

  23,848,657.14

  3.46

  C1

  纺织、服装、皮毛

  -

  -

  C2

  木材、家具

  -

  -

  C3

  造纸、印刷

  -

  -

  C4

  石油、化学、塑胶、塑料

  36,790,774.25

  5.34

  C5

  电子

  3,219,300.00

  0.47

  C6

  金属、非金属

  49,540,638.84

  7.19

  C7

  机械、设备、仪表

  117,736,663.29

  17.10

  C8

  医药、生物制品

  40,280,202.73

  5.85

  C99

  其他制造业

  -

  -

  D

  电力、煤气及水的生产和供应业

  4,479,973.12

  0.65

  E

  建筑业

  59,848,853.16

  8.69

  F

  交通运输、仓储业

  13,520,000.00

  1.96

  G

  信息技术业

  4,550,679.92

  0.66

  H

  批发和零售贸易

  -

  -

  I

  金融、保险业

  144,339,360.80

  20.96

  J

  房地产业

  86,463,650.47

  12.56

  K

  社会服务业

  23,520,496.04

  3.42

  L

  传播与文化产业

  -

  -

  M

  综合类

  13,719,700.40

  1.99

  合计

  635,963,427.50

  92.36

  序号

  股票代码

  股票名称

  数量(股)

  公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  1

  002375

  亚厦股份

  1,389,100

  36,783,368.00

  5.34

  2

  601328

  交通银行

  6,999,927

  34,579,639.38

  5.02

  3

  600000

  浦发银行

  3,100,000

  30,752,000.00

  4.47

  4

  600016

  民生银行

  3,499,918

  27,509,355.48

  4.00

  5

  600741

  华域汽车

  1,879,903

  21,017,315.54

  3.05

  6

  601166

  兴业银行

  1,255,901

  20,960,987.69

  3.04

  7

  600015

  华夏银行

  2,009,795

  20,801,378.25

  3.02

  8

  600048

  保利地产

  1,499,988

  20,399,836.80

  2.96

  9

  000002

  万 科A

  2,000,226

  20,242,287.12

  2.94

  10

  600519

  贵州茅台

  94,707

  19,795,657.14

  2.87

  序号

  名称

  金额(元)

  1

  存出保证金

  47,034.80

  2

  应收证券清算款

  -

  3

  应收股利

  -

  4

  应收利息

  19,230.08

  5

  应收申购款

  106,584.23

  6

  其他应收款

  -

  7

  待摊费用

  -

  8

  其他

  -

  9

  合计

  172,849.11

  序号

  股票代码

  股票名称

  流通受限部分的公允价值(元)

  占基金资产净值比例(%)

  流通受限情况说明

  1

  000002

  万 科A

  20,242,287.12

  2.94

  重大事项停牌

  本报告期期初基金份额总额

  484,222,625.30

  本报告期基金总申购份额

  45,930,137.48

  减:本报告期基金总赎回份额

  14,741,113.24

  本报告期基金拆分变动份额

  -

  本报告期期末基金份额总额

  515,411,649.54

  华宝兴业大盘精选股票型证券投资基金

  2012年第四季度报告

  2012年12月31日

  基金管理人:华宝兴业基金管理有限公司 基金托管人:中国银行股份有限公司 报告送出日期:2013年1月21日

(责任编辑:马杰 HN011)
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