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洞察|因违反反洗钱相关规定 东北证券国元证券被罚

2019-01-10 15:24:58 和讯网 

  据中国人民银行1月7披露,东北证券(000686,股吧)梅河口银河大街证券营业部因未按规定履行客户身份识别义务,被罚款20万元,1名责任人被罚款1万元;国元证券(000728,股吧)因上述相同违规行为,被罚款30万元,高级管理人员和其他直接责任人员被罚款3万元。

  东北证券和国元证券上述行为,均违反了《中华人民共和国反洗钱法》。

  《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定:金融机构有下列行为之一的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款:

  (一)未按照规定履行客户身份识别义务的;

  (二)未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;

  (三)未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;

  (四)与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的;

  (五)违反保密规定,泄露有关信息的;

  (六)拒绝、阻碍反洗钱检查、调查的;

  (七)拒绝提供调查材料或者故意提供虚假材料的。

  以下为处罚原文:

洞察|因违反反洗钱相关规定 东北证券国元证券被罚

洞察|因违反反洗钱相关规定 东北证券国元证券被罚

(责任编辑:方凤娇 HF055)
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