深圳证监局一线监管大事记

推荐阅读

自营交易：高盛文化蜕变的源头

议事厅：QE3笑里藏刀

• 二十只资源股价值解析
• 10股成逆市吸金王(名单)
• 4板块12股绘就双节淘金图
• 十大券商：大反弹将启
• 淘金26只涉矿概念股
• [微博]新股虚高定价的后果很严重
• [股吧]下周大盘迎来百点长阳

　　十三、率先推动建立证券公司合规管理等内部约束机制

　　健全的内部控制与自我约束机制是行业发展的基础，也是建设证券公司监管新机制的重要标志。在证券公司综合治理初战告捷的2006年初，深圳证监局即开始着力推进证券公司内部约束机制的建立，并选择以合规管理、责任体系建设为监管突破口。围绕合规体系建设，进行了系统调研，撰写了《证券公司合规管理制度调研报告》，对行业合规管理状况进行了全面剖析，在学习借鉴境外合规管理经验的基础上，大胆提出了在证券公司建立合规管理体系、设立合规负责人、开展合规管理工作的制度设想。

　　2007年，深圳证监局在辖区证券证券公司精心组织了合规管理的试点工作，全面跟踪试点进程，并向中国证监会报送《关于推进证券公司合规试点工作的意见和建议》、《深圳辖区证券公司合规管理试点推进情况工作报告》，全面阐述了合规工作的难点、障碍与工作建议。

　　2008年3月，在总结试点工作经验的基础上，深圳证监局牵头草拟了国内第一部《证券公司合规管理指引》的蓝本。