深圳证监局一线监管大事记

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　　十四、从零起步，开发证券公司远程实时非现场检查（稽查）系统

　　从2002年起，深圳证监局就开始探索建立一套远程实时非现场检查（稽查）系统（以下简称“非现场系统”），将名为非现场监管的报表汇总、审阅，转变为按照监管需要，远程实时进入证券公司信息系统，主动自由地调取动态数据信息，从而真正实现非现场监管。随着证券公司集中统一交易的实现，非现场系统开发的技术前提已经具备。

　　从2008年年底开始，经过2009年全年努力，证券公司远程实时非现场检查（稽查）系统基本建成。该系统连接16家证券公司的信息技术系统，具备自动报警、远程实时非现场检查、稽查办案辅助支持、IT运行能力评估、视频监察等五大功能，可以根据监管实际需要，实现对辖区证券公司各项业务、财务数据492个功能点的实时定量查询。随着系统的投入使用，将在节约人力、时间等监管资源，保障监管数据真实完整性，提高监管统计分析功能等方面发挥重要作用，非现场监管将会在相当程度上取代现场检查和稽查取证。

　　在国外证券监管部门尚未无此类系统投入应用的背景下，该系统的建成是我国证券监管的一次全新的突破，具有划时代的意义。2009年10月23日，尚福林主席在听取深圳证监局的汇报后，对系统给予了高度评价，并指示相关部门研究论证，条件成熟后推广运用。