深圳证监局一线监管大事记

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　　十七、重拳出击，严厉打击基金经理建“老鼠仓”行为

　　仔2007年“唐建”事件前，基金经理利用职务便利为己图利，违规买卖证券，俗称建“老鼠仓”的行为就屡次发生，令广大投资者和社会舆论深恶痛绝，严重影响行业的健康发展。

　　深圳证监局认为，尽管上级没有对辖区打击“老鼠仓”做出统一、具体的行动部署，但必须依据法律法规和辖区监管责任制所赋予的监管职责，根据上级的指示精神，主动出击、率先打击，这也是净化行业，促进基金业持续健康发展所必须承担的风险和代价。在局长张云东的统一指挥和部署下，深圳证监局顶住了可能造成深圳辖区是“老鼠仓”高发地误解的压力，把对“老鼠仓”行为的整治纳入工作重点，雷厉风行并注重策略方法，取得显著成果。

　　2009年4月，融通基金公司基金经理张野违规建“老鼠仓”案件曝光后，深圳证监局迅速查明了案件事实，对张野个人做出了行政处罚，并对融通基金公司高管人员的管理疏漏进行问责，这是全系统首次采取此类行政监管措施。

　　2009年6月19日，深圳证监局召开辖区基金公司监管工作会议，会上，张云东向辖区基金公司提出了“尽责、合规、专业”的监管要求，并在会上严厉警告：对基金经理建“老鼠仓”的行为将重拳出击、绝不手软，发现一起、查处一起，并将严肃追究基金管理公司和高管人员在相关方面的管理责任。

　　2009年8月，深圳证监局主动出击，对辖区全部14家基金公司展开突击检查。检查发现两家基金公司三名基金经理违法违规买卖股票的线索，并迅速实施稽查提前介入，随后展开正式调查。

　　深圳证监局的监管行动对基金经理建“老鼠仓”的恶性行为予以严厉震慑，有效维护了市场秩序，促进了基金行业的规范发展，并受到尚福林主席对此予以高度评价。2010年9月，中国证监会将其中一名基金经理涉嫌犯罪的证据材料移送公安司法机关追究刑事责任，首开我国基金经理因“老鼠仓”被移送追究刑事责任之先河。其他两名基金经理被处以取消基金从业资格、没收违法所得、罚款和市场禁入的处罚。