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中邮核心优选股票型证券投资基金2012年第4季度报告

2013-01-22 05:22:00 证券日报 

  2012年12月31日

  基金管理人:中邮创业基金管理有限公司

  基金托管人:中国农业银行(601288,股吧)股份有限公司

  报告送出日期:2013年1月22日

  1 重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2013年01月21日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本季度报告的财务资料未经审计。

  本报告期自2012年10月01日起至2012年12月31日止。

  2 基金产品概况

  3 主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标单位:人民币元

  注:1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  注:按相关法规规定,本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期。报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

  4 管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  注:基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或公司董事会决议日期。

  证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期内,本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定,各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待,确保各基金获得公平交易的机会。

  报告期内,本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求;交易行为合法合规,未出现异常交易、操纵市场的现象;未发生内幕交易的情况;相关的信息披露真实、完整、准确、及时;基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行,未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情

  在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后,由金融工程部组织,对交易部和投资部相关人员进行了培训,督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行,公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统,并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告,逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况,在做出合理解释后,提请各部门相关人员引起重视,完善公司内部公平交易制度,使之更符合指导意见精神,并避免类似情况再次发生,最后妥善保存分析报告备查。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  1、单日交易价差

  无异常情况。

  2、3日交易价差

  无异常情况。

  3、5日交易价差

  无异常情况。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

  2012年4季度,A股在创出1949点的新低后,在金融、地产等行业的带动下,市场出现了较大幅度的反弹,四季度上证综指上涨8.77%,2012全年上涨3.17%,结束了连续两年的调整。

  在四季度初期,本基金采取了减仓的策略,整体仓位继续下降。由于对12月份开始的大反弹准备不足,尤其是对大幅上涨的金融股配置过低,在这一权重板块上严重踏空。虽然基金净值有所上涨,但基金净值增长率在四季度仍大幅跑输业绩基准。

  4.4.2 报告期内基金的业绩表现

  截至2012年12月31日,本基金份额净值为0.9102元。本报告期份额净值增长率为4.29%,同期业绩比较基准增长率为8.85%,跑输4.56个分点。

  4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  展望2013年一季度,尽管宏观经济形势仍不乐观,但政府换届带来了政治和经济变革的新气象,在加速城镇化的政策刺激下,包括地产、建材、建筑、有色在内的周期性行业股票在经济振兴政策的刺激下,有很好的反弹机会。我们预测上证综指在一季度将维持震荡盘升格局,本基金在一季度仍将维持较高仓位,获取最大的反弹收益,为全年业绩打下良好的基础。

  5 投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

  本报告期末本基金未持有资产支持证券。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

  本报告期末本基金未持有资产权证。

  5.8 投资组合报告附注

  5.8.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

  5.8.2 基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票。

  5.8.3 其他资产构成

  5.8.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

  5.8.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。

  6 开放式基金份额变动

  单位:份

  7 备查文件目录

  7.1 备查文件目录

  1. 中国证监会批准中邮核心优选(590001,基金吧)股票型证券投资基金募集的文件

  2.《中邮核心优选股票型证券投资基金基金合同》

  3.《中邮核心优选股票型证券投资基金托管协议》

  4.《中邮核心优选股票型证券投资基金招募说明书》

  5. 基金管理人业务资格批件、营业执照

  6. 基金托管人业务资格批件、营业执照

  7. 报告期内基金管理人在指定报刊上披露的各项公告

  7.2 存放地点

  基金管理人或基金托管人的办公场所。

  7.3 查阅方式

  投资者可于营业时间查阅,或登陆基金管理人网站查阅。

  投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后,在合理时间内取得上述文件的复印件。

  投资者对本报告书如有疑问,可咨询基金管理人中邮创业基金管理有限公司。

  客户服务中心电话:010-58511618 400-880-1618

  基金管理人网址:www.postfund.com.cn

  中邮创业基金管理有限公司

  2013年1月22日

(责任编辑: HN666)
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