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11月6日证监会新闻发布会汇总

2015-11-06 17:38:37 和讯股票 

  证监会:将完善新股发行制度 重启新股发行

    证监会新闻发言人6日表示,证监会完善新股发行制度,重启新股发行。

  证监会:自本月9日起实施并购重组审核优化工作方案

  邓舸6日表示,自本月9日起,证监会将实施经过优化的并购重组全流程审核工作方案。该方案包括改革审核模式和审核重心、优化内部审核流程、改进事中事后监管等三方面核心内容。

  证监会行政处罚听证规则正式发布

  邓舸6日表示,证监会今日正式发布重新制定的证监会行政处罚听证规则,并自12月4日起实施。该规则以规范化、制度化、程序化为制定原则,共27条。

  证监会:今年核准重组申请单数已达264单 为去年全年1.41倍

  2015年以来,据统计,截至9月底,全市场上市公司并购重组共发生1910单,交易金额1.46万亿元。今年截至今日,已经证监会核准的重组申请单数达到264单,是去年全年的1.41倍。

  证监会对7家证券期货经营机构作出行政监管措施

  7家机构包括3家券商,1家基金公司,3家基金公司子公司。其中,对银河证券申万宏源(000166,股吧)、中信建投采取暂停新开证券账户1个月的监管措施。

  证监会举办资本市场诚信建设工作培训班

  证监会于4-5日举办了资本市场诚信建设工作培训班,这是证监会首次专门针对诚信建设工作举办培训班,证监会副主席姜洋,以及发改委、央行、国税等部门有关负责人出席了开班仪式。

  证监会再对8宗案件作出行政处罚决定

  其中包括3宗违法减持案件,2宗短线交易案件,2宗操纵市场案件,1宗编造虚假信息案件。这些案件共涉及4家法人、9名自然人。

  证监会首次对6宗新三板涉嫌违法案件履行事先告知程序

  证监会近期首次对6宗新三板市场涉嫌违法违规案件履行事先告知程序。其中,刘某及妻子汪某违规减持奥美格股份案件,是证监会作出针对新三板挂牌公司大股东违法违规减持行为的首个行政处罚。

  证监会:必须对新三板市场依法实施有效监管

  邓舸表示,新三板市场是证监会监管的重要领域,必须依法实施有效监管。新三板市场的信息披露、内幕交易、操纵市场的违法违规行为,应比照《证券法》相关规定予以查处。

    按现行制度恢复暂缓发行的28家公司IPO

    证监会新闻发言人邓舸6日透露,由于完成相关准备需要一定时间,在此次完善新股发行制度全部落实前,证监会决定先按现行制度恢复暂缓发行的28家公司IPO。其中,已经履行缴款程序的10家公司先行启动,完成未完成事项预计需要2周时间,剩余18家也将在年内重启发行。同时,证监会将恢复IPO审核会议,合理安排IPO审核进度。

    五方面进一步改革完善新股发行制度

    证监会新闻发言人邓舸6日表示,此次完善新股发行制度,证监会重点围绕巨额资金打新、简化发行审核条件、强化中介机构责任、加大投资者合法权益保护等事项提出了进一步改革完善新股发行制度的政策措施。包括:

  一是针对巨额打新资金取消现行新股申购预先缴款制度,改为确定配售数量后再进行缴款,强调新股申购自主决策、自担风险、自负盈亏,券商不得接受投资者全权委托申购新股;

  二是突出发行审核重点,调整发行监管方式,严格执行证券法规定的发行条件,将审慎监管条件改为信息披露要求;

  三是公开发行2000万股以下的,取消询价环节,由发行人、主承销商协商定价,简化程序,提高发行效率,降低中小企业发行成本;

  四是加强对中小投资者权益保护,建立摊薄即期回报补偿机制,要求首发企业制定切实可行的填补回报措施;

  五是强化中介机构监管,落实中介机构责任,建立保荐机构先行赔付制度,要求保荐机构在公开募集及上市文件中作出先行赔付承诺,完善信息披露抽查制度,出台会计师事务所从事证券业务监管办法。

    三项并购重组审批改为并联审批

    针对并购重组并联审批,证监会新闻发言人邓舸6日表示,发改委对外投资、商务部反垄断、商务部外国投资者战略投资上市公司审批,不再作为并购重组前置条件,改为并联审批。

    证监会:将取消现行的新股申购预先缴款

    证监会新闻发言人邓舸6日表示,此次新股发行体制改革取消新股申购预缴款制度的考虑主要是:坚持网上市值申购的同时,取消预缴款,可大幅减少投资者在打新时需要动用的资金数量。同时,询价、定价、配售等环节基本保持不变。改革后,新股发行的步骤包括:第一,向网下投资者询价或者直接定价;第二,网上投资者市值申购、网下投资者通过网下平台申购,同时二者无需交款;第三,网上投资者通过摇号中签、网下投资者按比例配售;第四,投资者按获配数量缴纳资金。

    发现新方式从事场外配资活动 将严厉查处

    证监会新闻发言人邓舸11月6日表示:证监会之前发布了加强证券公司信息系统外部介入通知,和清理整顿场外配资的意见,明确了对违法从事场外配资活动将严格查处。证监会以加强证券公司外部信息接入为切入点,截至目前,清理场外配资已基本完成,清了了5754个场外配置,52%以销户方式清理,其他均采用合法合规方式承接。

  邓舸指出,当前场外配置活动出现了变换新花样的情形,如一人多户,利用私募基金渠道等方式,隐蔽性强。

  邓舸强调,有关各方都必须遵守法律法规,严禁任何形式的非法证券活动,证件公司要履行审核把关责任,发现场外配置活动的应警告相关个人,对继续从事场外配资的单位、机构和个人将继续严厉查处,希望投资者提高警惕和认识。

    证监会:本次新股发行改革强化中介机构主体责任

    中国证券网讯(记者 马婧妤)证监会新闻发言人邓舸6日表示,本次发行改革强化了中介机构的主体责任,具体包括:第一,建立保荐机构先行赔付制度,要求中介机构公开承诺若信息披露有虚假记载、误导性陈数、重大遗漏造成投资者重大损失的,将先行对投资者进行赔付;第二,完善信息披露文件抽查制度,对违规行为从严查处,提高披露质量;第三,拟制定会计师事务所从事证券业务监管办法,明确审计机构执业认定标准。

    证监会:一年内出现三次申购未缴款 半年内禁止打新

    证监会相关负责人在11月6日的答记者问中表示,完善后的新股发行制度将建立申购约束机制,投资者在12个月内累计出现三次申购未缴款,6个月内不能再申购新股。投资者应该审慎参与新股申购,新股申购应当是自主表达意向,禁止代为申购。

    证监会:2000万股以下IPO允许协商定价

    证监会有关部门负责人6日表示,此次新股发行体制改革后,发行规模在2000万股以上的IPO发行仍采用询价机制,2000万股以下的允许发行人、承销商直接协商定价。

(责任编辑:苏曼 HF058)
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