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朱少平:注册制要淡化行政干预 加强交易所监督职责

2015-12-10 15:45:37 和讯股票 

  和讯股票消息 12月10日,21世纪报在深圳举办“2015亚洲资本年会”。本次会议首要聚焦与中国地理毗邻、合作最为密切的亚洲区域,邀请亚洲知名的金融机构舵手、宏观经济学家、风投资本大鳄、创新产业上市公司董事长等各行业领袖,进行一次广泛而深刻的产业资本交流与研究,剖析当下,寻求合作,探讨未来,赢取更大的发展。和讯网作为特邀媒体全程直播。

原全国人大财经委员会法案室主任、著名立法专家朱少平
原全国人大财经委员会法案室主任、著名立法专家朱少平

    原全国人大财经委员会法案室主任、著名立法专家朱少平在论坛中表示,我们实行注册制,一方面需要淡化行政干预,还有一方面就是为了方便企业发展上市,既然为了方便,那么条件、程序方方面面都要放宽条件。我们实行注册制之后,企业发行数量要多,这个时候不管谁上市,上市需要融资,你要有投资者参与,否则融资是不可能的。所以我们实行注册制改革之后,我们所有上市公司无论先上市还是后上市,都要维护投资者的合法权,实实在在以你最好的东西拿给投资者。作为交易所来说,将来注册、审核很大部分工作,需要由交易做。所以我们下放权利的同时,还要加强交易所的审核工作,这个审议是为了维护市场公平交易,为了投资的利益,是为这样而审核。我们的监管什么,不直接审核,但监管责任还在监管部门,而且注册制的推行是不是合规,交易所是不是履行职责等等这些都要监管,还要履行职责。

    以下是部分论坛实录:

  主持罗诺:最后一个问题问问朱老师,昨天资本市场发生一个比较大的新闻大家都知道的,关于昨天在国务院常务会议上宣布的,我们都知道注册制实施肯定对市场有促进作用,但注册制的落地越来越加快,步伐越来越近,朱老师您觉得注册制对市场影响有哪些方面,国家在推进注册制过程当中应该注意哪些方面。

  朱少平:这个问题刚才也讲到了首先就是程序问题,程序问题是什么,《证券法》第10条规定,公开发行必须要经过法律条件,还有经过受理机关审核批准,原来是审批,现在是合理,这一条就需要改,但改《证券法》修改,因为法律修改是一个过程,谁都没有办法说他要怎么改,在法律修改过程当中各方面都要进行平衡,这个过程多长时间不知道。恰恰股灾之后,我们又有很多内部问题,我们也需要快速推出,以前我们有一些审核,现在还有一些没有审核,这怎么办?我们用新版还是用旧版,这就有很多麻烦事,最好就是所有使用注册制,但也有不衔接的地方,最后国务院进行了一些调节,在法律正式修改通过之前,提请全国人大常务会进行修整。实行注册制,最核心要改掉我们过去过多政府的行政干预,只要实行注册制,证监会审核可能取消,当然取消不是不审核,只是把这个审核交给交易所,交易所审核也需要经过一些程序。

  我们实行注册制,一方面需要淡化行政干预,还有一方面就是为了方便企业发展上市,既然为了方便,那么条件、程序方方面面都要放宽条件。我们实行注册制之后,企业发行数量要多,这个时候不管谁上市,上市需要融资,你要有投资者参与,否则融资是不可能的。所以我们实行注册制改革之后,我们所有上市公司无论先上市还是后上市,都要维护投资者的合法权,实实在在以你最好的东西拿给投资者。作为交易所来说,将来注册、审核很大部分工作,需要由交易做。所以我们下放权利的同时,还要加强交易所的审核工作,这个审议是为了维护市场公平交易,为了投资的利益,是为这样而审核。我们的监管什么,不直接审核,但监管责任还在监管部门,而且注册制的推行是不是合规,交易所是不是履行职责等等这些都要监管,还要履行职责。

  主持罗诺:谢谢朱老师的发言,今天也是特别感谢4位嘉宾,对于此次为国家多层次资本市场几个问题,一个我们结构不是特别合理,最终使资本市场在调配社会资源、企业资源方面没有发挥应有功效。发行、交易太过政策化,或者行政化;刚才讲到一个就是对于投资者教育问题,还有对于投资者保护问题。我觉得可能这些问题来说,短期内我们是要看到,都可以尽快或者在根本性问题上进行解决,我们都可以看到多层次资本市场发展,还有我国资本市场在不断完善和进步。目前市场上对我国资本市场发展还存在很多质疑,但正因为我们对资本市场那份期待,我们才有所期待,2015年马上就要过去,希望2016年我们期望中很多政策希望可以如期落地,也希望2016年我们预测的牛市可以重新回来,希望中国资本市场发展可以更加稳定,更加繁荣,谢谢4位嘉宾,谢谢大家!

  主持人:好,谢谢各位的参与。在沪港通试点满岁、深港通启动在即、沪英通初步探讨,亚洲资本市场的互联互通正在加速等大背景下,“2015亚洲资本年会” 希望能将这种国际化、联动性以及创新性的资本发展趋势通过专家和学者的分享构勒出来。今天上午的2015亚洲资本年会到此结束。再次感谢各位出席的嘉宾。今天下午还是在这个会场,将举办2015亚洲资本年会?企业价值管理领袖峰会,届时国家信息中心经济预测部发展战略处 高辉清处长深入分析《 “十三五”规划与中国宏观经济大趋势》,来自深交所创业板的马维杰聊创业板发展,同时我们还邀请了多家上市公司董事长座而论道,关注传统产业转型升级路径和并购重组等重磅话题,请大家继续支持关注。

  

(责任编辑:徐汇 HF069)
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