我已授权

注册

动用个人、公司、信托合计49个账户 朱康军操纵股价被罚没超5.3亿

2017-05-04 00:43:29 每日经济新闻  杨建

  证监会5月2日公布的一份行政处罚决定书,揭露了朱康军利用陈某明等42个人的49个账户(以下简称“账户组”)操纵“铁岭新城(000809,股吧)”和“中兴商业(000715,股吧)(000715,SZ)”两只股票的违法行为。证监会依据《证券法》相关规定,决定没收朱康军违法所得2.678亿元,并处以2.678亿元罚款。值得注意的是,在其操纵的49个账户中,出现了浙江思考投资旗下的时节好雨16号—思考7号A3集合资金信托,对此浙江思考投资工作人员告诉每日经济新闻投资宝(微信公众号:mjtzb2),由于之前还未规范管理,该产品是作为伞形信托的形式存在,该产品与公司无任何关系。

  操纵股价罚没超5.3亿

  据证监会官网4月27日发布的行政处罚决定书显示,2013年9月9日至12月26日,朱康军实际控制49个他人账户,集中资金优势、持股优势,利用账户组,连续买卖“铁岭新城”,影响交易价格和交易量,在上述72个交易日中,朱康军控制账户组,以大宗交易和集中竞价交易方式买入“铁岭新城”2.58亿股,买入金额22.86亿元。其中以大宗交易方式买入“铁岭新城”1.61亿股,以集中竞价交易方式买入“铁岭新城”9686万股。此外以集中竞价交易方式卖出“铁岭新城”1.83亿股。

  在上述72个交易日内,朱康军控制的账户组持股比例在10%以上的有46个交易日,占总交易日的63.89%;2013年11月22日,账户组持股比例达到最高的26.97%;值得注意的是,“铁岭新城”在2013年9月9日至2013年12月26日期间涨幅超22.12%。上述期间,朱康军控制的账户组通过交易“铁岭新城”获利1.79亿元。

  此外朱康军还利用实际控制的账户交易“中兴商业”,在2013年1月4日至2014年5月26日期间,“中兴商业”共有332个交易日,中兴商业上涨超37.62%。在上述期间,朱康军控制账户组,以集中竞价交易方式买入“中兴商业”2.06亿股,买入金额22.76亿元。以集中竞价交易和大宗交易方式卖出“中兴商业”2.07亿股,卖出金额23.76亿元;在上述332个交易日内,朱康军控制的账户组持股比例在10%以上的有82个交易日,2013年12月18日,账户组持股比例达到最高的18.50%。在上述期间,朱康军控制的账户组通过交易“中兴商业”获利8802万元。

  上述事实足以认定朱康军违反了《证券法》相关规定,构成“操纵证券市场”的行为。在听证中,朱康军虽然提出申辩理由,但是证监会认为,朱康军提出的辩解理由缺乏证据支持,也与证监会已查明的事实不符,不予采信。依据《证券法》第二百零三条的规定,证监会决定没收朱康军违法所得2.67亿元,并处以2.67亿元罚款。

  动用合计49个账户

  在2013年初至2014年8月期间,朱康军先后控制陈某明等42人的49个账户操纵股价,值得注意的是,在这49个账户中,有3个是公司法人账户,包括华西证券杭州学院路“凯恩集团有限公司”普通账户;中信证券(600030,股吧)上海淮海中路“凯恩集团有限公司”普通账户和信用账户;浙商证券仙居环城南路“浙江省仙居县正威机械制造有限公司”普通账户;此外还有1个是资管账户,中信建投证券“长信基金—大宗交易2号资产管理计划”账户;

  值得注意的是,在这49个账户中,一个账户信息引起了每日经济新闻投资宝(微信公众号:mjtzb2)的注意,那就是西藏同信证券华宝信托—时节好雨16号—思考7号A3集合资金信托”账户,而每日经济新闻投资宝(微信公众号:mjtzb2)注意到,浙江思考投资旗下也有一款“时节好雨16号—思考7号A3集合资金信托”的私募产品,查阅中国基金业协会数据显示,该产品成立于2013年8月23日,在协会备案时间为2015年1月15日,该基金管理人就是浙江思考投资,管理类型是顾问管理,目前的状态为正常清算。

  对此每日经济新闻投资宝(微信公众号:mjtzb2)电话采访了浙江思考投资的工作人员,该人士告诉每日经济新闻投资宝(微信公众号:mjtzb2),这个在以前没有规范的时候,这个产品是以伞形信托的形式存在,这种结构就是在一个信托通道下设立很多小的交易子单元,而思考投资只是其中之一,而此次被罚的产品账户和思考投资没有任何关系;而据了解,所谓伞形信托,就是用银行理财资金借道信托产品,通过配资、融资等方式,增加杠杆后投资于股市,此后被监管层叫停。

(责任编辑:邓益伟 HN006)
看全文
和讯网今天刊登了《动用个人、公司、信托合计49个账户 朱康军操纵股价被罚没超5...》一文,关于此事的更多报道,请在和讯财经客户端上阅读。
写评论已有条评论跟帖用户自律公约
提 交还可输入500

最新评论

查看剩下100条评论

热门新闻排行榜

和讯热销金融证券产品

【免责声明】本文仅代表作者本人观点,与和讯网无关。和讯网站对文中陈述、观点判断保持中立,不对所包含内容的准确性、可靠性或完整性提供任何明示或暗示的保证。请读者仅作参考,并请自行承担全部责任。