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西南证券:因大有能源定增案遭行政处罚 或罚没3000万元

2017-05-05 19:10:00 证券时报网 

  证券时报网(www.stcn.com)05月05日讯 西南证券(600369,股吧)(600369) 5日晚公告,公司及大有能源(600403,股吧)2012年定增项目及持续督导保荐代表人李阳、吕德富、梁俊收到行政处罚事先告知书:此案已由证监会调查完毕,公司出具的发行保荐书等文件存在重大遗漏;出具的上市保荐书和2012年度持续督导报告存在重大遗漏。证监会拟决定:责令改正,给予警告,没收业务收入1000万元,罚款2000万元;予李阳、吕德富警告并处罚金30万元;予梁俊警告并处罚金15万元。

(责任编辑: HN666)
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