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证监会对6宗案件作出行政处罚

2017-05-19 21:15:00 新华网 

  新华社北京5月19日电(记者王都鹏、刘慧)中国证监会19日通报,近日,证监会依法对6宗案件作出行政处罚。

  2宗操纵市场案中,1宗是朱康军控制使用多个证券账户以“集中资金优势、持股优势连续买卖”和“在自己实际控制的账户之间买卖股票”两种手法,操纵“铁岭新城(000809,股吧)”交易价格和交易量,获利约1.8亿元;并操纵“中兴商业(000715,股吧)”交易价格和交易量,获利约8802万元。依据证券法,证监会决定没收朱康军违法所得约2.6亿元,并处以约2.6亿元罚款。1宗是李健控制使用“李健”“李某祥”等5个账户,通过盘中和集合竞价阶段虚假申报的方式导致“市北高新(600604,股吧)”的委托量数据失真,影响“市北高新”股价和交易量,扰乱证券市场秩序。依据证券法,证监会决定没收李健违法所得约937万元,并处以约2813万元罚款。

  1宗内幕交易案中,深圳市彩虹精细化工股份有限公司实际控制人陈某弟是彩虹精化(002256,股吧)拟定向增发募集资金这一内幕信息的知情人。余伟业与陈某弟关系密切,内幕信息敏感期内,余伟业指示其妹妹控制使用“余伟业”账户买入41.2万股“彩虹精化”,共计获利约251.8万元。依据证券法,证监会决定没收余伟业违法所得约251.8万元,并处以约755.6万元罚款。

  1宗期货公司违法违规案中,山西三立期货经纪有限公司,为其实际控制人刘毅的个人借款提供担保,导致三立期货账户被法院冻结,严重影响三立期货的正常经营,给投资者利益造成重大风险。山西证监局决定对三立期货责令改正,给予警告,并处以10万元罚款;对直接负责的主管人员刘毅给予警告,并处以5万元的罚款。

  另外,证监会还处罚了2宗信息披露违法违规案,分别是沈机集团昆明机床股份有限公司第一大股东沈阳机床(集团)有限责任公司和上海游久游戏(600652,股吧)股份有限公司第二和第三大股东刘亮与代琳,由于未按规定履行信息披露义务,证监会决定进行相应处罚。

(责任编辑: HN666)
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