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光大证券原投资主办卓致勤伙同多人老鼠仓交易 被判2年半罚500万

2018-09-29 13:56:05 和讯网  水木

  和讯网消息 2011年就从光大证券(601788,股吧)离职的投资主办人卓致勤也未料到,在2016年证监会与公安部打击“老鼠仓”专项执法行动中,自己成为其中一名“硕鼠”,尽管时间与其作案拂袖而去已过5年之久。

  根据证监会通报,证监会2016年先后部署了4个批次的专项行动,其中,打击“老鼠仓”是最新一批专项执法行动,于2016年12月开展,集中部署查办20起涉案金额巨大、违法情节恶劣的案件。

  卓致勤就是此次专项行动中被查获的“硕鼠”之一。

  2018年9月28日,卓致勤利用未公开信息交易的一审判决书在网上公布,卓致勤伙同6人“老鼠仓”交易分得收益166万元。一审被判处有期徒刑2年半,并处罚金500万元。

光大证券原投资主办卓致勤伙同多人老鼠仓交易 被判2年半罚500万

  资料显示,1976年出生的卓致勤,复旦大学世界经济系学士,中欧国际工商学院EMBA,曾在工商银行总行任办公室秘书,2001年加入光大证券,因涉嫌犯利用未公开信息交易罪于2016年12月20日被取保候审。

  经法院审理查明,2008年8月至2011年10月,被告人卓致勤担任光大证券公司“阳光计划”860001号产品的投资主办人,负责该产品的投资决策等管理工作。

光大证券原投资主办卓致勤伙同多人老鼠仓交易 被判2年半罚500万

  2009年3月3日至2011年9月29日,卓致勤利用主管该产品投资决策的职务便利,由其本人或指令他人操作朱某、王某、袁某、林某、胡某、魏某等6人的证券账户,先于、同期或稍晚于该产品资管账户,趋同交易相同股票共计74只,累计成交金额5.52亿余元。上述交易获利共计1630万余元,卓致勤本人从中分得收益166万元。

  2016年12月20日,被告人卓致勤主动向公安机关投案,并如实供述上述犯罪事实。

  法院认为,被告人卓致勤身为证券公司的从业人员,利用因职务便利获取的未公开信息,违反规定,从事与该信息相关的证券交易活动,其行为已构成利用未公开信息交易罪,且情节特别严重。

  上海市一中院一审判决,被告人卓致勤犯利用未公开信息交易罪,判处有期徒刑二年六个月,并处罚金人民币五百万元。违法所得予以追缴。

  2017年10月,上海市一中院裁定,除罪犯卓致勤本人退缴的违法所得之外,王某、王某、袁某、游某、胡某、魏某等六人从违法所得中的获利也应予追缴,决定追缴上述6人违法所得合计1462万元。

  据了解,卓致勤于2011年11月从光大证券离职,后加入华夏基金任机构投资部副总经理,2015年3月,卓致勤任上海壹德敬勤资产管理有限公司总经理。

  根据启信宝显示,上海壹德敬勤资产管理有限公司现已更名为“上海滦浦永泉资产管理有限公司”,就在卓致勤被取保受审一个月后,公司总经理由卓致勤变更为单秀红。

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(责任编辑:邱光龙 HF056)
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