A档案|深大通暴力抗法被罚60万 姜剑等5人被处5至10年禁入市场

　　近日，深大通发布公告称，公司收到证监会的处罚决定书、市场禁入决定书。

　　依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，证监会对深大通及姜剑等人拒绝、阻碍证券执法一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求于2019年9月18日举行了听证会，听取了深大通及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第二百二十五条的规定，证监会决定：对深圳大通实业股份有限公司给予警告，并处以60万元罚款。

　　证监会市场禁入决定书（姜剑、李雪燕、黄卫华、牛超、李洁）中称，依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）的有关规定，证监会对深大通及姜剑等人拒绝、阻碍证券执法一案进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出市场禁入的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求于2019年9月18日举行了听证会，听取了当事人及其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

　　根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，证监会拟决定：对姜剑采取10年证券市场禁入措施。

　　对李雪燕、黄卫华、牛超分别采取5年证券市场禁入措施。

　　对李洁采取5年证券市场禁入措施。

　　自证监会宣布决定之日起，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司董事、监事、高级管理人员职务。

　　事件回顾：

　　2018年7月17日至2019年6月5日期间，证监会检查、调查人员先后多次前往深大通注册地深圳办公场所、实际办公地青岛办公场所及北京分公司办公场所进行检查、调查，检查、调查人员均为二人以上，并出示执法证件和监督检查、调查通知书。

　　在上述期间内，深大通及相关人员存在拒绝签收调查通知书，拒绝检查、调查人员进入办公场所，拒绝接受询问，拒绝在询问笔录上签字，拒绝提供会议记录等相关文件资料，强行闯入询问场所阻断询问，强行带离正在接受询问的人员，辱骂、威胁检查、调查人员等拒绝、阻碍检查、调查的行为。

　　其中，2019年5月22日下午，证监会调查人员在深圳办公场所送达调查通知书过程中，深大通员工使用推搡、抓挠调查人员，抢夺、摔砸执法记录仪等暴力方法抗拒调查，致调查人员软组织损伤、手臂被抓伤、执法记录仪部分零件损毁。股东大会、董事会及监事会(以下简称三会)会议记录等文件资料作为公司重要档案，深大通应当予以妥善保存并如实向检查、调查人员提供，但截至调查结束，深大通未按要求提供上述材料。此外，深大通还存在擅自转移、隐瞒存有周例会文件资料等重要证据的电子设备的行为。