见真章 动真格 要实效 光大证券强化风控内功战疫情谋发展

　　当前新冠疫情防控进入新阶段，各地企业正陆续复工复产。习近平总书记在统筹推进新冠肺炎疫情防控和经济社会发展工作部署会议上指出，要毫不放松抓紧抓实抓细各项防控工作。

　　据悉，为落实光大集团“再落实、再加大、更担当”的疫情防控工作要求，光大证券(601788,股吧)近期组织中层干部在线上开展多次“云讨论”，高度警惕麻痹思想、厌战情绪、侥幸心理和松劲心态，压实主体责任，强化风险合规意识。2月29日，光大证券以公司业务发展和风险防范为(博客,微博)主题，探讨业务经营与风险合规管控协同共进的发展思路，为公司下一阶段健康发展夯实基础。

　　光大证券相关负责人表示：业务与风险共生相伴，只有把握好业务与风险的关系，狠抓风险管理与合规管理不放松，才能实现高质量的发展。光大证券通过云讨论进一步统一思想、凝聚共识，提升了广大干部员工的风险防范意识，形成了疫情期间乃至今后业务发展与风险管控协同共进的共识。

　　加强预判，控制潜在信用风险

　　新冠疫情对经济发展形成了一定的短期冲击。据该负责人介绍，光大证券在风险预判的基础上，形成了分行业、区域、客户及业务等维度的信用风险政策，前瞻性引导业务布局。公司将继续加强信用风险管控，优化资产配置，夯实管理机制，抓好全流程管控，加快实现高质量发展。

　　系统思维，加强操作风险管理。

　　据了解，光大证券将用系统化的思维，搭建“两个维度、三个层面”立体式管控体系：从企业文化、经营理念、合规风控教育等软控制，和授权、审核、岗位分离、系统刚控等硬控制两个维度，以及企业战略、业务策略等宏观层面，授权、考核、问责等中观层面，审批、复核等微观层面，督导落实各项管控机制。

　　加强宣导，提升合规专业能力

　　疫情期间，光大证券通过数次合规人员应知应会测试，提升合规人员专业能力。同时以“抗疫普法系列”宣传，强化合规宣导。公司不断提升员工的反洗钱意识，加快反洗钱系统的科技赋能步伐，加强一线员工反洗钱操作技能，加大对违反反洗钱规定的监督与问责。

　　健全制度，构建声誉风险管理机制

　　随着互联网科技迅猛发展，当前媒体与舆论生态发生了巨大变化，对证券公司的声誉风险管理带来诸多挑战。该负责人表示，公司积极贯彻落实光大集团以及中证协声誉风险管理相关工作要求，将声誉风险管理纳入日常管理体系，健全公司声誉风险管理考核及问责制度，明确细化主体责任。公司将着重加强声誉风险预防机制建设，建立健全声誉风险监测指标体系，加强和优化公司内部的信息管理和报告内审机制，将风险管理前置化。

　　科技赋能，加大信息系统建设

　　疫情期间，绝大部分企业现场办公人数受限，对于在此情况下如何保证业务正常开展的问题上，该负责人表示，公司立即启动信息系统应急处置方案，确保“员工安全、客户安全、生产安全”。公司之后将继续加大信息技术的投入，确保系统运行安全、稳定、可靠，着力构建更为立体、全面、强大的网络纵深防御体系。

　　并且，该负责人进一步表示：本次疫情是对企业治理体系的一次大考，也是对券商风险合规管理的一次体检。风险防控和疫情防控一样，都不能存有侥幸心理和松劲心态。光大证券将按照光大集团疫情防控和业务发展工作部署安排，持续建立健全全面风险管理体系，打好防范化解重大金融风险攻坚战，推动公司业务在高质量发展的路上实现新跨越。