涉嫌信披违法及短线交易 合力泰董事长文开福遭警告并处45万罚款

　　3月23日，合力泰(002217,股吧)公告称，公司董事长文开福近日收到证监会下发的调查通知书，因董事长文开福涉嫌信息披露违规和短线交易“合力泰”，根据《中华人民共和国证券法》的有关规定，证监会决定对文开福立案调查。

　　经查明，文开福涉嫌违法的事实如下：

　　文开福涉嫌信息披露违法

　　文开福是合力泰截止2018年10月以前的第一大股东和实际控制人，2018年6月29日至2018年9月7日，文开福安排李某伟、郑某炜、庞某三人使用13个证券账户交易“合力泰”。2018年6月29日至9月7日，利用“陈某雄账户组”合计买入“合力泰”11024.90 万股，卖出“合力泰”6487.37 万股。

　　文开福作为合力泰时任实际控制人，在利用“陈某雄账户组”交易“合力泰”导致持股情况变化时没有及时、准确地将相关情况告知合力泰，导致合力泰所披露的关于实际控制人持股情况的信息存在虚假记载。

　　此外，文开福涉嫌短线交易“合力泰”

　　2018 年 6 月 29 日至 9 月 7 日，文开福使用“陈某雄账户组“买入“合力泰”11,024.90 万股，卖出“合力泰”6,487.37万股，存在买入后六个月内卖出和卖出后六个月内又买入情况。

　　证监会认为，文开福作为合力泰原实际控制人，依据《信息披露违法行为行政责任认定规则》（证监会公告[2011]11 号）第一条，属于《中华人民共和国证券法》（根据 2014 年 8 月 31 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十次会议《关于修改<中华人民共和国保险法>等五部法律的决定》第三次修正，以下简称《证券法》）第一百九十三条所述“其他信息披露义务人”，其未主动告知合力泰并配合履行信息披露义务的行为涉嫌违反《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第 40 号）第三十五条第三款之规定，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述违法行为。

　　同时，作为时任合力泰董事长、实际控制人，其在 2018 年 6 月至 9 月交易“合力泰”股票存在买入后六个月内卖出、卖出后六个月内又买入的行为，涉嫌违反《证券法》第四十七条第一款的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述违法行为。

　　对此，证监会拟决定对文开福责令改正，给予警告，并处45万元罚款。