高斯贝尔存内控不规范等问题 高管被出具警示函

新浪财经讯 4月20日，湖南证监局披露对高斯贝尔(002848,股吧)数码科技(300079,股吧)股份有限公司及相关责任人采取出具警示函措施的决定。

经查，湖南证监局发现高斯贝尔数码科技股份有限公司（以下简称“高斯贝尔”或公司）存在以下问题：

一、内部控制不规范。公司销售管理内部控制关键程序缺失，部分合同签订和管理欠规范，新开发客户未建立严格的信用保证制度。

二、独立性存在缺陷。公司部分员工为控股股东及其关联企业提供研发、财务管理、经营决策等服务。

公司上述行为违反了《企业内部控制应用指引第9号--销售业务》第五条、第六条、《上市公司治理准则》第六十八条、《上市公司信息披露管理办法》第二条的规定。

根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定，湖南证监局决定对高斯贝尔采取出具警示函的监管措施。

刘潭爱作为公司董事长，游宗杰作为公司总经理，王春作为公司时任财务总监兼董事会秘书，未能勤勉尽责，根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、五十九条规定，湖南证监局决定对刘潭爱、游宗杰、王春采取出具警示函的监管措施。