洞察|中信建投证券因私募资管违规遭罚！2019年业绩大涨，但遭罚五次内部管理或存隐忧；去年四季度私募资管月均规模下降两名，掉出前五

　　近日，中国证监会北京证监局下发了对中信建投证券出具警示函的行政监管措施决定书，中信建投证券因私募资管出现问题遭罚。

　　据行政监管措施决定书〔2020〕55号显示，经查，中信建投证券管理的8只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%。

　　上述行为违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）第十五条的规定，因此按照《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》（证监会令第151号）第七十八条的规定，北京证监局决定对中信建投证券采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　同时北京证监局认为，上述违规行为反映出中信建投证券内部控制存在薄弱环节，私募资管业务风险管控不足。要求其应进一步强化合规管理与风险控制，杜绝此类违规事件再次发生。

　　值得注意的是，据3月24日中国基金业协会披露的2019年第四季度券商私募资管月均规模排名情况。中信建投去年四季度私募资管月均规模达到5236.76亿元，排名第6，较2019年三季度相比名次下滑2位，掉出前五。

　　登陆A股后首个完整会计年度 净利同比增长近八成

　　据中信建投证券官网显示，中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。注册位于北京，注册资本76.46亿元。现旗下拥有分支机构327个，并设有5家子公司。2016年12月9日，中信建投证券在香港联交所上市，股票代码6066.HK； 2018年6月20日中信建投证券在上交所主板上市，股票代码601066.SH。

　　据天眼查数据显示，中信建投证券现任董事长为王常青，生于1963年6月。2005年11月加入中信建投证券，2011年9月起担任董事长一职至今。

中信建投证券现任董事长王常青

　　现任总裁为李格平，生于1967年11月，2018年2月进入中信建投证券，2018年4月起担任总经理一职至今。

中信建投证券现任总裁李格平

　　据了解，2019年是中信建投证券登陆A股资本市场后第一个完整的会计年度。3月26日，中信建投证券披露年报，年报显示，2019年中信建投证券实现营业收入136.93亿元，同比增25.54%；净利润55亿元，同比增长78.19%。

　　去年遭罚五次 内部管理或存隐忧

　　但在业绩大涨的同时，中信建投证券的2019年却没少收到罚单。据不完全统计，2019年中信建投证券因各项问题收到5张罚单，涉及经纪业务、投行业务、自营业务以及私募子公司相关业务，公司经营管理上或存在着不小的隐忧。

　　2019年5月8日，根据黑龙江证监局公告，中信建投证券哈尔滨新阳路证券营业部存在以下问题：一是部分业务合同入库、领用没有严格登记。二是未严格履行职责分工，不相容职务未适当分离。三是未对客户史某红身份的真实性进行审查，部分客户回访不到位，部分客户资料不完整。四是营业部前员工张瑛涉嫌诈骗犯罪，营业部对其诚信考察及管理存在缺失。反映出其内部控制不完善，工作人员合规意识薄弱，未有效防范和控制风险，因此黑龙江证监局对其采取责令改正监督管理措施。

　　2019年7月17日，根据中国银行间市场交易商协会公布，中信建投证券作为前海结算商业保理（深圳）有限公司相关资产支持票据的主承销商，在债务融资工具发行和存续期间存在以下违反银行间市场相关自律管理规则的行为，依据相关自律规定，经2019年第8次自律处分会议审议，给予中信建投通报批评处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

　　2019年7月18日，根据北京证监局公布，关于对中信建投证券股份有限公司采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

　　中信建投证券存在以下问题：一、私募子公司中信建投资本管理有限公司（以下简称建投资本）在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务，违反《证券公司私募投资基金子公司管理规范》第三十七条的规定。二、中信建投证券开展国债期货等部分品种自营交易的投资决策和交易执行未分离，违反了《证券公司内部控制指引》第五十条的规定。

　　北京证监局决定责令中信建投证券在决定书作出之日起3个月内改正，完善内部控制流程，加强对子公司的合规管理，并在2019年6月30日至2020年6月30日期间，每6个月开展一次内部合规检查，在每次检查后10个工作日内，向北京证监局报送合规检查报告，北京证监局将在日常监管中持续关注中信建投证券的整改情况。

　　2019年10月31日，中信建投证券因作为恒安嘉新（北京）科创板首次公开发行股票申请的保荐机构，未能勤勉尽责地履行保荐义务遭到中国证监会出具警示函，同时对两名相关负责人刘博、王作维出具罚单。据了解，恒安嘉新IPO项目是科创板首个IPO注册失败的案例。