重磅！美国将奇虎360等33家中企列入“实体清单”；所涉公司迅速回应……科技股影响几何？

5月22日，美国又将“实体清单”的触角伸向了中国网络安全和AI领域的头部企业。

截图来自美国商务部网站

33家中国公司及机构被列“实体清单”

北京时间23日凌晨,美国商务部宣布，将共计33家中国公司及机构列入“实体清单”。当中包括北京计算机科学研究中心、奇虎360、云从科技等科技企业/机构。

截图来自美国商务部网站

本次美国宣布33家中国企业被纳入实体清淡的时间窗口比较微妙。

以云从科技为例，天眼查数据显示，云从科技创立于2015年，是一家人脸识别技术及产品提供商，为银行、公安客户提供软件、硬件定制化服务方案，被业内视为““AI四小龙”之一。

根据公开资料，公司在今年5月19日刚刚宣布，在跨镜追踪ReID技术领域再次取得关键性突破。其自主知识产权的新一代商用级跨镜追踪ReID技术，在业界三大权威主流评测数据集Market-1501、DukeMTMC-reID和CUHK03-NP上，多项精度指标第三次创造业内最好成绩。

三六零公司从5月下旬以来接连公布了与科大讯飞(002230,股吧)、中科曙光(603019,股吧)等战略签约，共同发力智慧安全城市、产业互联网等蓝海市场。

中国正值“两会”期间，有部分所涉公司内部人士对证券时报记者表示，这显示出美国居心。

从目前情况观察，被列入美国“实体清单”，往往会不可避免地给相关企业带来损失，但中国企业也一直在积极应对。

以华为为例， 此前美国商务部声明，把华为及70个附属公司列入出口管制的“实体清单”，美国企业必须要经过美国政府批准才可以和华为交易。华为方面曾对此坦陈，进入美国实体清单后一年，华为大概增加了 30% 的研发投入，重新设计了超过 6000 万行代码，开发了 1000 多块新的单板，对供应物料进行了重新选择，且导致没有实现业务计划，业绩目标差了120亿美元。

不过，华为方面也明确表示，华为面临美国“实体清单”影响，好消息是我们现在还活着。华为努力保持客户供应，获得了绝大多数客户的理解。“在大量产业技术要素不可持续获得的情况下，华为公司始终致力于遵守适用的法律法规，履行与客户、供应商的契约义务，艰难地生存并努力向前发展。”

去年10月，科大讯飞等中国科技公司也曾列入美国政府“实体清单”。对此科大讯飞方面明确，被列入实体清单，不会影响公司的发展势头。科大讯飞拥有全球领先的人工智能核心技术，这些核心技术全部来自于科大讯飞的自主研发，拥有自主知识产权，不会被“卡脖子”。只要继续坚持“顶天立地”的创新发展道路，我们有底气在人工智能核心技术领域继续保持领先水平。

所涉公司回应：已经做好预案

值得注意的是，与此前部分公司遭遇被列“实体清单”表示突然不同，本次被列入实体清单的企业中，整体表现得相对淡定。

针对被美国商务部列入“实体清单”一事，云从科技内部人士先是回应称，“是的，预料之中”。不久，公司就给出了官方回复称，“对该决议表示遗憾，并且已经对相应情况做好预案。”

云从科技表示，在严格遵守相关国家和地区的法律、法规的基础上进行商业活动，通过制定并实施严格的人工智能技术使用的伦理标准，并基于公司拥有自主知识产权的自研技术以及产品向客户提供服务，推动人工智能技术健康发展。

“我们有信心公司的经营将继续保持健康成长，保障公司客户，合作伙伴，员工和投资人的利益。”公司方面指出。

截至记者发稿，三六零(601360,股吧)内部人士透露，仍在组织官方回应。记者致电周鸿祎，他对证券时报记者表示，目前公司正在紧急讨论，预计中午以后会做出官方回应。

周鸿祎近期忙于以全国政协委员的身份参加全国“两会”，并带来4份建议，聚焦“新基建”的网络安全，分别是：《关于尽早构建新基建网络安全防护体系的提案》《关于尽快制定〈国家5G安全战略〉的提案》《关于加强信创网络安全保障能力建设的提案》《关于加快推进工业互联网安全保障的提案》。“网络安全是我的‘老话题’，但是随着国家‘新基建’战略的提出和实施，今年又有了不少‘新内容’。‘新基建’需要同步做好安全的顶层设计，网络安全建设需要同步跟上。否则‘新基建’虽然跑得快，但实际都是在‘裸奔’。”周鸿祎表示。

三六零方面对贸易摩擦高度关注是肯定的。早在2019年12月中方就中美第一阶段经贸协议发表声明之际，周鸿祎就明确表示，“互联网技术是全球一体化发展中的重点领域，也是产业全球化协同发展特征最明显的专业领域之一。我们看到双方达成一致的中美第一阶段经贸协议中，包括了知识产权、技术转让等相关内容，这些内容的落实，将有助于强化知识产权保护，扩大市场准入，有力保障中美企业在国际市场上健康、良好、有序地展开国际合作。”

科技板块会再受冲击吗？

上周，美国刚刚升级对华为芯片限制，导致A股以芯片为主的科技股出现大幅杀跌；现在，美国又将多家中国科技企业及机构列入“实体清单”，可能短期对科技板块形成冲击。

上周以来，华为芯片遭美国断供事件成为市场关注的焦点。出于对短期芯片产业链影响的担忧，主力资金出现撤离科技板块迹象，包括消费电子、国产软件、芯片、5G概念、云计算等题材均接连调整。

此外，5月21日凌晨网上流传的《中芯国际-泰康一对一交流纪要》也对科技股形成巨大杀伤力。纪要内容指出“如果严格按照法令申请许可，整个华为的渠道都会被管控；新订单理论上不能接了”。消息一出，中芯国际港股股价大跌7%。

虽然中芯国际迅速进行了辟谣，但其股价以及A股科技板块并没有止住跌势，反而跌势加剧。当天，A股Wind半导体指数亦整体大跌3%，77家半导体公司中仅4家股价收红，总市值蒸发近900亿。

证券时报·数据宝统计显示，447股主力资金净流出逾亿元，占A股总数的11.7%，比净流入的股票数量高出十倍以上。在净流出额居前的股票中，大部分为科技类龙头股，如芯片股闻泰科技(600745,股吧)、华天科技(002185,股吧)、兆易创新(603986,股吧)、长电科技(600584,股吧)、中科曙光等。闻泰科技净流出26.05亿元排在首位，该股本周下跌14.79%。

不过好消息是，政府也在不断加大科技资金的投入。中芯国际上周称，将获得国家集成电路基金及上海集成电路基金注资，两大国家级基金合计注资160亿元人民币。分析认为，此次国家集成电路向中芯国际注资无疑会加速中芯国际的发展，也是国家支持中芯国际的一个信号。

目前来看，美国对于中国芯片产业的打压日趋严重，国产芯片的替代已经成为必然之势。因此，对于芯片板块来说，美国的制裁可能会造成短期冲击，但中长期来看，随着中国聚焦芯片等高科技产业，未来国产替代的潜力仍然很大。

光大证券认为，虽然美国对华为的制裁力度略超市场预期，但是从大博弈的角度去看，这并不意外，这是预期内必然的事情。自从2018年以来，中美进入大博弈阶段，所以即便没有新冠肺炎的影响，在今年美国大选的背景下，中美大博弈升级或国际冲突风险上升是在所难免的。短期来看，贸易摩擦升级为技术封锁将影响市场交易情绪和风险偏好，但长期来看，市场涨跌更多的反映的是企业创造货币化盈利的能力。

光大证券表示，对于后市，投资者无需过度担忧。外部封锁压力越大，内部宽松政策对冲的逻辑就越顺畅，同时国内科技投入力度也会越大，这将有利于增强国内科技企业创造货币化盈利的能力。

中银证券认为，美国对华为芯片限制升级，将加速半导体软件、设备和材料的国产化。尽管华为事件升级短期对国内半导体产业链有较大压力，但我国半导体产业链已经形成良性循环的生态圈，包括封装、代工技术、设备、材料等均有 20 年左右的培育时间，且我国电子通讯消费市场庞大，事件本身将反向推动半导体专用软件、设备、材料等基础技术在本土晶圆产线或设计公司的工艺验证和应用。因此，看好半导体设备和材料，重点推荐仍处于卡脖子的设备、材料和软件。

恒泰证券认为，高科技股走势分化，行业ETF也遭遇大额赎回，除了部分高科技行业龙头个股强者恒强，多数伪科技股面临估值回归风险。

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