洞察|为配资提供便利，大通证券两员工遭罚！去年曾因合规等问题遭罚四次！

　　近日，浙江证监局公布了两则决定书，大通证券杭州古墩路证券营业部原营业部负责人及员工因在职期间存在违规行为遭到处罚。

　　据决定书显示，经查，贺行强在担任原大通证券杭州古墩路证券营业部负责人期间，存在违规为客户与他人之间的融资提供便利的行为；营业部员工陈华存在违规替客户办理证券交易、为客户与他人之间的融资提供便利的行为，反映出营业部在动态监控客户交易活动、严格规范从业人员执业行为等方面存在薄弱环节。

　　上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔2009〕2号）第十三条第六项、《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第六条的有关规定。浙江证监局认为，贺行强作为时任营业部负责人，负有管理不到位的责任。因此按照《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条的有关规定，决定依法对其采取监管谈话的监督管理措施。

　　另外陈华也因违规行为被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并要求其在2020年6月10日前向浙江证监局提交书面报告。

　　内控失察 去年遭多次处罚

　　据大通证券官网显示，大通证券注册成立于2001年7月28日，是总部设在大连的唯一一家证券公司，注册资本33亿元。经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理等。目前下设47家营业部及2家分公司，分布于大连、北京、上海、深圳、广州等全国主要中心城市和经济发达地区。

　　据公开资料显示，大通证券现任董事长为董永成。同时也是大通证券大股东华信信托董事长。

　　现任总经理为赵玺，生于1968年8月。1995年进入证券行业。历任大通证券清算存管中心总经理、合规总监等职。

大通证券现任总经理赵玺

　　值得注意的是，大通证券去年就曾因合规等多项问题多次遭到处罚。

　　2019年2月27日，大通证券抚顺新华大街证券营业部因私自使用公章、员工私自推销非大通证券自主发行或代销的金融产品等五项违规被责令限期改正同时增加内部合规检查次数。

　　2019年3月8日，大通证券因作为焕鑫新材主办券商，在对其定期报告、临时报告等信息披露文件进行审查过程中，未能勤勉尽责，未能认真履行审慎核查义务，未能及时发现焕鑫新材股东及关联方资金占用，未能有效督导焕鑫新材真实、准确、完整、及时地披露信息遭江苏证监局出具警示函。同年八月，全国股转公司因相同原因给予大通证券纪律处分。

　　2019年8月28日，大通证券因在2017年1月1日至2018年7月31日期间未按照《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定履行反洗钱义务，未按照规定保存客户身份资料和交易记录遭中国人民银行大连市中心支行处以30万元罚款，同时对该公司相关责任人员共处以5万元罚款。