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各地证监局重拳围剿场外配资 近200家配资黑平台被曝光

2020-06-06 21:31:20 每日经济新闻 

每当股市出现行情,大大小小的配资平台就会活跃起来,不断上演“单车变摩托”的神话。今年以来,A股结构性行情不断,一些配资平台也活跃起来。

近日,全国各地证监局重拳围剿了一批场外配资黑平台。仅5月28日一天,就有上海、深圳、广东、青岛、厦门等多地证监局公布了一大批场外配资机构的“黑名单”,截至目前,已有近200家场外配资黑平台遭到曝光。而所谓的场外配资平台,均不具备经营证券业务资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的甚至采用“虚拟盘”等方式从事违法犯罪活动。对投资者而言,配资炒股在承受巨大风险的同时,还不一定能赚到钱,在高杠杆的情况下会导致全部本金迅速地葬送于配资平台。

各地证监局重拳围剿场外配资

每当股市出现行情,大大小小的配资平台就会活跃起来。不少人认为,值得加杠杆搏一把,而所谓的“搏一搏,单车变摩托”的神话也不断上演。这些所谓的场外配资平台,均不具备经营证券业务资质,有的涉嫌从事非法证券业务活动,有的甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。去年就发生了数起配资平台跑路的事件,例如2019年4月11日,场外配资平台海南贝格富跑路,数百位投资者本金和盈利均被骗光,该平台从炒股软件到注册地址、营销宣传等都是假的。

今年5月底,监管部门密集展开了一轮打击场外配资的行动,全国各地证监局可谓是重拳围剿场外配资黑平台。5月21日,北京证监局就发布了关于辖区证券期货市场“场外配资”事项的风险警示。监管部门表示,近期“场外配资”活动又有所抬头,一些不法分子利用电话、微信、网络等方式,诱导投资者通过网站或手机APP参与“场外配资”活动,损害投资者利益,扰乱辖区证券期货市场正常秩序。5月26日,天津证监局公布了2家场外配资黑名单,包括真牛所、股民之家/天津配资之家等黑平台。5月27日,福建、天津、四川等多地证监局公布了一批场外配资机构名单。5月28日,深圳、上海、广东、青岛、厦门、宁夏、云南、贵州、重庆、吉林等多地证监局也公示了场外配资“黑名单”。

青岛证监局网站在5月28日公布一批场外配资“黑名单”,久联优配、乐配资、聚宝盆、股票开户宝APP、金惠配资被点名。青岛证监局在风险警示中称,根据有关线索,以上平台(网站、APP)不具有证券期货经营资质,宣传从事场外配资活动。同日,深圳证监局发布深圳辖区第十批不具备合法证券期货经营业务资质的机构名单,包括宝利阁、操盘所、零柒配资、天天配资网等配资平台,多达53家。广东证监局也发布了第三十二批不具备经营证券期货业务资质的机构名单,包括普惠配资、达人配资、维海配资等44家平台。上海证监局则公布了辖区内25家不具备合法证券期货经营业务资质的机构名单,包括中国金融期货配资网、中岩投资、桥水配资、股莘配资等一批平台。

5月29日,北京证监局公布了第一批场外配资平台黑名单,涉及股票配资网等场外配资黑平台22家。对此,北京证监局郑重提示提醒辖区广大投资者,“场外配资”机构不具备经营证券期货业务资质,不属于法定监管对象,有的涉嫌非法从事证券期货业务,甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。请辖区广大投资者一定要提高风险防范意识,远离“场外配资”,避免自己的资产受到损失或不法侵害。如因参与“场外配资”上当受骗,请依法及时向当地公安机关报案;

线下平台纷纷被关,线上平台多是“虚拟盘”

相对于规范的场内融资融券而言,绕道金融监管的场外配资为何会进一步放大投资风险呢?以投资者10万元本金、场外配资10倍杠杆率为例。通过场外配资,配资方可以借给投资者高达90万元的资金。在配资前,如果投资者账户的亏损率为10%,其损失仅为1万元,但配资后,其共计100万元的本金,亏损金额将达到10万元,相当于已将投资者自身的本金全部亏光。此时,配资公司就会要求投资者补充保证金,否则就会进行强制平仓,以此降低配资公司的风险。

对于场外非法配资业务,早在2019年11月14日,最高人民法院发布了《全国法院民商事审判工作会议纪要》,明确了场外配资合同无效,且招揽、劝诱配资等还有可能承担相应赔偿损失,这意味着绕道监管的“借钱炒股”将受到进一步遏制和打击。从审判实践看,场外配资业务主要是指一些P2P公司或者私募类配资公司利用互联网信息技术,搭建起游离于监管体系之外的融资业务平台,将资金融出方、资金融入方即用资人和券商营业部三方连接起来,配资公司利用计算机软件系统的二级分仓功能将其自有资金或者以较低成本融入的资金出借给用资人,赚取利息收入的行为。

实际上不少网上配资平台大多为“虚拟盘”,交易记录在证券公司根本查不到。例如5月28日,贵州证监局公布了明珠国际等场外配资黑平台,并表示“场外配资”机构不具备经营证券期货业务资质,不属于法定监管对象,有的涉嫌非法从事证券期货业务,甚至采用“虚拟盘”等方式涉嫌从事诈骗等违法犯罪活动。6月3日,厦门证监局积极开展对场外配资平台的核查处置工作,实地走访29家配资平台,一方面将非法配资平台公示,另一方面对部分非法配资平台予以关闭,切断非法活动渠道。厦门证监局表示,下一步将继续通过网络搜索等方式开展场外配资核查清理工作,在继续关停相关非法平台的基础上,拟将涉嫌从事场外配资平台的公司商请地方市场监管部门列入企业异常名单。

此外,对于证券从业人员对客户的融资也在加强监管。6月5日,浙江证监局下发了关于对倪伟英采取出具警示函措施的决定。经查,倪伟英在担任方正证券(601901,股吧)股份有限公司绍兴胜利东路证券营业部负责人期间,存在私自违规为客户的融资活动提供介绍或者其他便利的行为。上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、第二十七条的规定,浙江证监局决定依法对其采取出具警示函的监督管理措施,并记入证券期货市场诚信档案。应当在2020年5月29日前提交书面报告。

对此资深私募人士陈熙伟告诉记者,国家大力提倡金融市场“稳中求进”的基调。从业务角度来说,场外的私营配资平台大多是以提供saas类型的服务为载体,从事包括代客理财甚至批量代客理财,有的甚至是以配资为噱头,牵涉诈骗,非法集资等监管红线。由于资金最终都会进入市场,若放任大量场外配资机构甚至是配资黑平台的“野蛮生长”,对于监管来说,本质上一方面是有多了一股“不可控”的资金进入市场,另一方面则是容易产生纠纷案件,扰乱市场的正常运作环境。

(责任编辑:马金露 HF120)
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