上市委、专家库、发行规范委“大咖”云集 创业板将迎首批受理企业

　　作者： 安卓

　　[ 为保障创业板改革并试点注册制平稳实施，深交所建立了创业板上市委员会+行业咨询专家库的上市审核工作机制。 ]

　　[ 除此以外，深交所理事会还于近期设立了创业板股票发行规范委员会。 ]

　　自6月12日创业板改革并试点注册制的相关制度规则落地之后，相关的准备工作也在随后的一周之内平稳展开。

　　根据《创业板试点注册制相关审核工作衔接安排》，6月15日—6月29日共10个工作日，深交所仅接收在审企业提交的相关申请。

　　而根据《深圳证券交易所创业板发行上市申请文件受理指引》，深交所在收到申请文件后，对申请文件进行核对，并在5个工作日内作出受理或者不予受理的决定。

　　也就是说，据此推算，最快在6月22日，将会诞生首批在审企业的受理名单。

　　为保障创业板改革并试点注册制平稳实施，深交所建立了创业板上市委员会（下称“上市委”）+行业咨询专家库（下称“专家库”）的上市审核工作机制。

　　除此以外，深交所理事会还于近期设立了创业板股票发行规范委员会（下称“发行规范委”），并确定了第一届发行规范委委员名单，旨在搭建一个买卖双方商议沟通的平台，充分发挥行业自律管理作用，共同研究市场关注问题，规范创业板股票发行与承销行为，引导市场形成稳定预期。

　　无论是6月12日同期公示的第一届创业板上市委候选人、专家库候选人名单，抑或发行规范委名单，均可谓是“明星”荟萃、“大咖”云集。

　　对虚假不实信息“零容忍”

　　根据深交所公布的第一届发行规范委名单：35名委员中，33名为市场机构委员、1名为公益机构委员和1名为深交所委员，市场机构委员由16家买方机构和17家卖方机构组成，公益机构委员为代表中小投资者利益的中证中小投资者服务中心。

　　市场机构委员主要划分为卖方市场机构委员17名和买方市场机构委员16名。

　　其中，卖方机构委员均为券商高管，而且主要集中在头部券商。比如国泰君安总裁王松、国信证券(002736,股吧)总裁邓舸、海通证券(600837,股吧)总经理瞿秋平、申万宏源(000166,股吧)证券承销保荐总经理朱春明、中信建投总裁李格平、招商证券(600999,股吧)总裁熊剑涛。

　　而买方机构的委员主要集中在公募基金高管以及保险资管，比如博时基金投资决策委员会专职委员张龙、广发基金总经理林传辉、华夏基金总经理李一梅、汇添富基金董事长李文、南方基金董事长张海波、易方达基金董事长詹余引以及太平洋(601099,股吧)资管董事长于业明、太平资管总经理沙卫、泰康资管首席战略官张敬国、新华资管总经理助理刘雨等。

　　深交所负责人表示，发行承销是拟上市企业登陆资本市场的重要一步，也是检验创业板改革并试点注册制实施成效的关键环节。设立发行规范委，旨在搭建一个买卖双方商议沟通的平台，充分发挥行业自律管理作用，共同研究市场关注问题，规范创业板股票发行与承销行为，引导市场形成稳定预期，确保创业板改革平稳落地。

　　“上市委+专家库”审核工作机制

　　而在发行规范委设立之前，深交所已经就第一届创业板上市委候选人、专家库候选人的名单进行了公示。

　　其中，上市委主要是参与创业板发行上市审核工作，主要职责包括对深交所发行上市审核机构提交的审核报告和发行上市申请文件进行审议;对发行人提出异议的本所不予受理、终止审核决定进行复审;对深交所发行上市审核工作提供咨询。

　　专家库则是由从事与新技术、新产业、新业态、新模式紧密相关行业的权威专家、知名企业家、资深投资专家组成，主要就发行上市申请文件中与发行人业务和技术相关的信息披露问题、发行人是否符合创业板定位、重组上市标的资产是否为符合国家战略的高新技术产业和战略性新兴产业资产、国内外科技创新及产业化应用的发展动态等提供咨询意见。

　　根据候选人名单：上市委候选人包括6家龙头上市公司的高管、22家中外头部会计师事务所的合伙人、2家资产评估机构的主要负责人、16家头部律师事务所合伙人、6家公募基金高管、2家保险资管机构高管、2家银行理财子公司高管，以及包括清华、北大、武汉大学在内的3位知名教授、9位来自各地证监局的工作人员、3位行业协会人员、5位证券交易所人员，另外还包括腾讯控股的副总裁、香港联合交易所上市委员会委员蒲海涛作为香港业界专家也入选上市委候选人。

　　在专家库的候选专家名单中，更是囊括了各行各业的领军人物，尤以首席科学家、技术带头人为主。

　　比如，中国科学院沈阳自动化研究所数字工厂研究室主任史海波、中国电子科技集团有限公司首席科学家朱建良、宁德时代(300750,股吧)首席科学家吴凯、中国商用飞机有限责任公司首席科学家吴光辉等。