中金黄金践行新《证券法》、坚持加强保护投资者 权益工作

　　2019年，中华人民共和国全国人大常委会审议通过了修订后的《中华人民共和国证券法》（以下简称新《证券法》），并于2020年3月1日起正式实施。新《证券法》设专章强化投资者保护制度，针对中小投资者保护这一主线进行了制度设计，使保护投资者权益这项工作切实落在了法规层面，标志着我国资本市场在市场化、法治化的道路上又迈出至关重要的一步。

　　中金黄金(600489,股吧)股份有限公司（以下简称公司）自上市以来，始终以“回报股东，奉献社会”为己任，严格按照《公司法》、《证劵法》、《上市公司治理准则》等法律法规，不断完善公司的法人治理结构，加强改进信息披露、投资者关系管理工作，积极履行社会责任，确保公司持续稳定发展。公司与投资者之间建立了良好的沟通交流平台，得到了资本市场和广大投资者的认可与支持。在维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织行为方面，公司从以下几个方面入手，不断提高自身质量：

　　一、谨记“四个敬畏”、严守“四条底线”

　　2019年5月，中国证监会主席易会满作出题为《聚焦提高上市公司质量 夯实有活力、有韧性资本市场的基础》重要讲话。易主席指出，上市公司质量是资本市场可持续发展的基石，提高上市公司质量是企业责无旁贷的重要使命，上市公司必须谨记和坚持“四个敬畏”：敬畏市场、敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者，尤其是大股东和上市公司董监高要常怀敬畏之心。上市公司和大股东必须牢牢守住“四条底线”：一是不披露虚假信息，二是不从事内幕交易，三是不操纵股票价格，四是不损害上市公司利益。”他强调，没有好的上市公司，就不可能有好的资本市场。

　　公司谨记“四个敬畏”、严守“四条底线”，已将其作为核心的原则和立场。公司深觉提高董事、监事和高管人员对合规的认识，也是对投资者知情权做到有效地保护。为促进公司董事、监事和高管人员掌握有关法律法规，增强自律意识，推动公司规范运作，公司董秘事务部每年分批组织董事、监事和高管人员参加北京证监局和上海证券交易所举办的各类培训。同时，收集整理了新《证券法》相关解读材料，呈报公司董事、监事和高级管理人员，有效推动了公司董事、监事和高级管理人员对于相关概念的学习和了解。

　　公司董秘事务部每年编制《违规案例汇编》，归纳总结沪深两市交易所对上市公司采取的监管动作，涉及案例500余件，累计已超过30万字。同时，每次定期报告披露前的窗口期，董秘事务部会对公司董事、监事和高级管理人员发出窗口期提示短信，强调在窗口期内须遵循的规则。

　　二、完善公司治理结构

　　公司严格按照公司上市规则和相关法律法规的有关要求，不断完善由股东大会、董事会、监事会和管理层构成的现代法人治理架构，形成权力机构、决策机构、监督机构和经营管理者之间的制衡机制。为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，2019年公司按照有关规定，结合实际情况，修订了《公司章程》、《公司董事长工作细则》、《公司总经理工作细则》、《公司关联交易管理办法》等制度，从制度建设层面完善公司治理结构，增强了公司决策的透明度，在有效控制内部风险的同时方便股东对公司进行监督，形成了相互制约、相互监督的管理模式，对保护投资者利益具有重要意义。

　　2019年度，公司共组织召开1次股东大会，7次董事会、6次监事会会议。每次会议均符合规范运作的规定，董事、监事和高级管理人员对会议内容认真审核、充分讨论，形成了有效的决议。

　　三、强化信息披露及投资者知情权保护

　　公司严格按照法律法规、《公司章程》、《公司信息披露制度》、《公司投资者关系管理办法》的有关规定，真实、准确、完整、及时地披露公司治理信息、股东权益等信息。公司全年共发布45条临时公告，涉及重大资产重组、股权激励等多个重大事项，真实、准确、完整、及时的进行信息披露，充分保障了投资者的知情权。公司已连续5年获得上交所信息披露工作A级评价。

　　四、多渠道加强投资者沟通

　　公司高度重视与投资者的交流互动工作。通过电话、网络、实地调研等多种与投资者沟通的渠道，耐心解答投资者的问题，有效增进投资者对公司的了解。同时，公司密切关注舆情，积极回应社会关切。2019年，通过电话及网络与投资者交流500余次，接待到访投资者超过40人次。

　　五、持续维持高比例分红，回馈投资者

　　公司始终以“回报股东、奉献社会”为宗旨，用高比例分红回报投资者。截至2019年12月底，公司累计分红15次，累计分红金额达17亿元。2019年度利润分配金额占归母净利润比例达到50%以上。公司用实际行动保护了中小投资者的合法权益，践行了“现金分红，取信于民”承诺。

　　六、持续发布社会责任报告

　　上市公司社会责任报告是体现上市公司环境责任、社会责任和公司治理责任的报告。公司已连续五年发布社会责任报告。通过社会责任报告，系统梳理和总结了公司在经济发展、资源利用、科技创新、安全生产、环境保护和员工幸福等各方面的成绩，塑造了良好的企业品牌形象。

　　2019年，公司荣获优秀上市公司“金圆桌奖”——“优秀董事会”奖。公司实施债转股加资产注入项目，募集现金46亿元，降低资产负债率超10个百分点；同时收购优质资产积极回报投资者。公司的价值增长吸引资本市场的关注，资本市场的运作又为公司发展输送资金，实现了良性循环。

　　面向未来，公司将根据中国证监会、北京监管局及上海证券交易所的监管要求，践行新《证券法》加强投资者保护，坚持社会效益与经济效益相统一，提升社会责任履行能力，推动公司治理水平的提高，维护公司及全体股东的利益，确保公司健康、稳定、持续的发展。

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