洞察|国盛证券因两项违法遭罚80万！2019年业绩大涨，但公司治理失衡，隐瞒实控人或持股比例遭证监会接管

　　近日，中国人民银行武汉分行发布了一则行政处罚信息公示表，国盛证券湖北分公司一天连收三张罚单，因存在两项违法行为遭罚。

　　据行政处罚信息公示表(武银罚字〔2020〕第5、6、7号)显示，国盛证券湖北分公司因未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送可疑交易报告两项违法行为遭到中国人民银行武汉分行罚款80万元。同时时任国盛证券湖北分公司总经理江斌、时任国盛证券湖北分公司京汉大道营业部负责人金涛因对相关违法行为负有责任分别被罚款1万元和2万元。

　　2019年营收同比大涨306.94% 净利同比大涨264.94%

　　据国盛证券官网显示，国盛证券成立于2002年12月,2016年4月成为国盛金融控股集团股份有限公司(股票代码:002670)全资子公司,注册资本46.95亿元。目前下设分支机构200余家，拥有资产管理、期货、私募基金三家子公司,并参股公募基金及中证机构间报价系统股份有限公司。

　　据公开资料显示，国盛证券现任董事长为杜力，硕士研究生学历。曾任广东达意隆(002209,股吧)包装机械股份有限公司董事长，现任国盛金控(002670,股吧)以及国盛证券董事长等职。

国盛证券现任董事长杜力

　　现任总经理为徐丽峰，复旦大学EMBA。曾任中国农业银行(601288,股吧)丽水市分行副行长兼纪委书记，天一证券总裁助理、副总裁、执行总裁，上海舜宇安润投资总经理，光大资本副董事长，投行总监、投资银行委员会主任、保荐业务负责人等职。

　　另据国盛金控公布的2019年年报显示，报告期内子公司国盛证券（个别）实现营业收入17.43亿元、营业利润4.66亿元、净利润3.51亿元，分别较上年同期增长306.94%、259.88%、264.94%，业绩实现大幅增长。

　　因隐瞒实际控制人或持股比例遭证监会接管

　　但值得注意的是，在2019年业绩大涨的同时，国盛证券在公司的管理方面似乎存在着不小的问题。

　　就在此次被罚的前八天，新华社发布了一则来自证监会的重磅公告，公告中称国盛证券隐瞒实际控制人或持股比例，公司治理失衡，因此为保护投资者合法权益，维护证券市场秩序，根据《中华人民共和国证券法》第一百四十三条、《证券公司风险处置条例》第八条和第六十二条、《期货交易管理条例》第五十六条有关规定，中国证监会决定自2020年7月17日起至2021年7月16日，对国盛证券依法实行接管。

　　针对被接管后的影响，国盛证券曾在7月19日推出投教百科，向投资者介绍证券公司被接管带来的实际影响，称“接管对投资者无影响。接管期间，被接管公司与客户的法律关系不发生改变，接管组和托管组会维持公司稳定运行，被接管公司的客户可以继续在公司正常办理业务。”

　　另外在过去几年间，国盛证券还因各种违规多次收到来自监管系统的处罚。

　　2019年9月23日，因在开展股票质押业务时未严格执行公司的内部制度，未落实合规经营要求，国盛证券被江西证监局出具警示函。

　　2018年7月13日，国盛证券宝鸡行政中心证券营业部因存在对营业部原负责人张文学执业行为管理不到位、对员工从事证券交易行为监控防范不到位、对客户异常交易监控预警不到位；客户佣金管理不规范，部分客户佣金调整无客户确认记录等问题被陕西证监局责令改正并增加内部合规检查次数。

　　2017年12月4日，国盛证券宜昌夷陵大道证券营业部因未对员工手机下单行为实施有效监测，没有及时发现员工手机存在客户下单的异常交易行为疑点并及时开展情况核实和风险排查被湖北证监局出具警示函。