洞察|内控不完善，中信建投证券分公司遭罚！上半年业绩大涨，但2019至今遭罚六次

　　近日，中国证监会上海监管局发布了一则责令改正的监管措施决定书，直指中信建投证券上海分公司内控不完善。

　　据沪证监决〔2020〕126号显示，经查，中信建投证券上海分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，关闭了原营业场所；上海营口路证券营业部变更营业场所后，未及时向上海证监局申请换发经营证券业务许可证。上述行为违反了《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）第十二条第一款的规定，反映出中信建投证券上海分公司存在内部控制不完善的问题。

　　因此根据《证券公司监督管理条例》第七十条第一款和《证券公司分支机构监管规定》第二十条的规定，上海证监局决定对其采取责令改正的行政监管措施。并要求其应在收到本决定书之日起3个月内完成整改，并向上海证监局提交书面整改报告。

　　上半年营收净利双双同比大涨

　　据中信建投证券官网显示，中信建投证券成立于2005年11月2日，是经中国证监会批准设立的全国性大型综合证券公司。注册位于北京，注册资本76.46亿元。现旗下拥有分支机构327个，并设有5家子公司。2016年12月9日，中信建投证券在香港联交所上市，股票代码6066.HK； 2018年6月20日中信建投证券在上交所主板上市，股票代码601066.SH。

　　另据中信建投证券披露的2020年半年度业绩快报显示，2020 年上半年，公司营业收入人民币 99.00 亿元，较去年同期增长 67.63%；归属于母公司股东的净利润人民币 45.78 亿元，较去年同期增长96.54%，营收净利双双大涨。针对业绩增长的主要原因，中信建投证券在快报中表示，是由于报告期内公司自营投资业务收入、经纪业务手续费净收入及投行业务手续费净收入等主要业务收入相比上年同期均有较大幅度增长所致。

　　19年至今被罚多次

　　值得注意的是，在业绩大涨的同时，2019年至今中信建投证券因各项问题已经收到6张罚单，涉及内控、合规等多个方面。

　　2019年5月8日，根据黑龙江证监局公告，中信建投证券哈尔滨新阳路证券营业部因存在四项违规，反映出其内部控制不完善，工作人员合规意识薄弱，未有效防范和控制风险被责令改正。

　　2019年7月17日，中信建投证券因作为前海结算商业保理（深圳）有限公司相关资产支持票据的主承销商，在债务融资工具发行和存续期间存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，因此被中国银行间市场交易商协会通报批评处分，责令其针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。同月18日，中信建投证券因存在私募子公司中信建投资本在完成组织架构规范整改公示前实际开展业务；中信建投证券开展国债期货等部分品种自营交易的投资决策和交易执行未分离两项违规被北京证监局责令改正并增加内部合规检查次数。

　　2019年10月31日，中信建投证券因作为恒安嘉新（北京）科创板首次公开发行股票申请的保荐机构，未能勤勉尽责地履行保荐义务遭到中国证监会出具警示函，同时对两名相关负责人刘博、王作维出具罚单。据了解，恒安嘉新IPO项目是科创板首个IPO注册失败的案例。

　　2020年4月21日，因管理的8只私募资管计划,投资于同一资产的资金均超过该资产管理计划资产净值的25%，违反了《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》（证监会公告〔2018〕31号）第十五条的规定，因此北京证监局决定对中信建投证券采取出具警示函的行政监督管理措施。