洞察|受庄园牧场董事长行贿案未信披拖累 华龙证券及两名保荐代表人被罚

　　近日，中国证监会发布了一则监管措施决定书，华龙证券及两名保荐代表人石培爱、胡林被出具警示函。

　　据监管措施决定书显示，经查，中国证监会发现华龙证券股份有限公司及石培爱、胡林在保荐兰州庄园牧场(002910,股吧)股份有限公司（以下简称申请人）申请非公开发行股票过程中，存在以下违规行为：对申请人董事长涉嫌行贿事项未进行核查，出具的保荐工作报告、尽职调查报告等申报文件均未包括相关内容。

　　上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令第137号）第四条的规定。按照《证券发行上市保荐业务管理办法》第六十二条的规定，因此中国证监会决定对华龙证券及石培爱、胡林采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　据中国证券业协会官网显示，石培爱2008年6月30日在华龙证券执业岗位注册为一般证券业务，2012年10月19日，执业岗位改为保荐代表人。

　　胡林2010年10月20日在华龙证券执业岗位注册为一般证券业务，2017年12月25日，机构内变更为保荐代表人。

　　受庄园牧场董事长行贿案未信披拖累

　　根据披露内容，华龙证券被罚事起于两年前的庄园牧场董事长行贿案。

　　据裁判文书网披露的刑事判决书显示，2015年至2018年春节期间，庄园牧场董事长马某为获得农发行甘肃省分行的短期流动资金贷款支持，先后四次来到时任中国农业发展银行甘肃省分行营业部总经理杨晓明办公室，以春节拜年为名行贿，将随身准备的人民币现金共计10万元、美金5000元、港币2万元交予杨晓明。杨晓明对于上述行贿钱款均予以收受。同时，在其企业办理农发行银行短期流动资金贷款业务上的支持。

　　最终经审理查明，杨晓明非法收受马红富合计约15万元人民币，共收受包括马红富在内的3名行贿人223.19万元，属数额巨大。2019年12月25日，兰州市西固区人民检察院作出一审刑事判决，杨晓明行为构成受贿罪，被判处有期徒刑8年，罚金100万元，非法收受的剩余行贿款被予以没收，上缴国库。

　　然而对此事，庄园牧场却迟迟未公布相关信息，直到今年6月28日，证监会向庄园牧场发函，要求就马红富送礼资金来源、是否涉嫌违法违规，公司现金管理内控是否健全等问题进行说明。7月13日，庄园牧场对此回复称，马红富4次送礼的资金来源均为个人自有资金，并非由公司账户资金支出。公司不存在控股股东、实际控制人的资产及资金使用与公司混同现象，亦不存在资金或资产被关联方占用的情形。由于马红富的行为未达到立案标准，因此未发布澄清公告。

　　9月10日，证监会发布对华龙证券及两名保荐代表人石培爱、胡林出具警示函的公告。

　　据华龙证券官网显示，华龙证券成立于成立于2001年5月18日，是由甘肃省人民政府组织筹建，经中国证监会批准的综合类全牌照证券经营机构，注册资本63.35亿元。经营范围包括：证券经纪、证券投资咨询、证券承销与保荐、财务顾问、证券自营、证券资产管理、融资融券、代销金融产品、直接投资、证券投资基金代销、为期货公司提供中间介绍业务等。目前下设15家分公司和80余家证券营业部，主发起设立了华商基金管理公司，控股华龙期货股份有限公司，主发起设立甘肃股权交易中心，全资控股金城资本管理有限公司。