洞察|东莞证券迎新任总经理！年内曾因违规股权质押遭罚；坎坷IPO路遥遥无期

　　近日，东莞证券发布关于公司总经理发生变动的公告，东莞证券正式迎来新任总经理。

　　公告显示，东莞证券第二届董事会第三十三次会议审议通过了聘任潘海标担任总经理的议案，公司董事会决定，聘任潘海标出任东莞证券总经理，公司董事长陈照星不再兼任总经理。

　　据了解，潘海标生于1967年8月，曾任中国人民银行东莞分行外管科办事员；历任东莞证券证券登记部经理，党委委员、副总经理、深圳分公司总经理等职。目前其已通过证券公司高级管理人员资质测试，符合证券公司高级管理人员任职条件。同时东莞证券已于2020年10月22日向广东证监局报送任职情况备案报告，暂未收到广东证监局回复。

　　对于此次总经理变动的影响，东莞证券在公告中表示，将进一步完善公司治理，本次公司总经理变动不会影响公司的日常管理、生产经营及偿债能力。

　　另据公开资料显示，今年以来东莞证券高管团队已多次发生变化，单在8月份就有四项新任命，分别为合规总监首席法务官（副总裁级）郭小筠、经纪业务总监陈爱章、投行业务总监郭天顺、自营业务总监（总裁助理级）杜绍兴。

　　年内曾因违规股权质押遭罚 坎坷IPO路遥遥无期

　　东莞证券官网显示，东莞证券成立于1988年6月，前身系东莞证券（有限）公司，1997年变更为东莞证券有限责任公司，2014年变更为东莞证券股份有限公司。注册资本15亿元，截止2020年7月底，东莞证券拥有分支机构83家。

　　值得注意的是，早在2008年就提出三年实现IPO上市计划的东莞证券，目前仍处于中止阶段。

　　公开资料显示，东莞证券最早于2008年透露上市计划，后因股权纷争被拖延至2015年6月才向深交所提交IPO申请并获受理。

　　2017年，东莞证券股东锦龙股份(000712,股吧)的实际控制人杨志茂因在收购东莞证券中犯单位行贿罪，被判处有期徒刑2年，缓刑3年。此次锦龙股份涉嫌单位行贿直接对东莞证券IPO产生了影响，于是其不得不主动申请中止审查，至今没有重启。

　　不过，锦龙股份曾在其2019年年报中表示，公司将积极推进东莞证券的IPO工作，使东莞证券的资本实力更雄厚、业务结构更合理、品牌知名度更高、盈利能力更强。

　　另外，近年来东莞证券曾多次受罚，今年4月8日，东莞证券曾因主要股东锦龙股份及其关联方东莞市新世纪(002280,股吧)科教拓展有限公司超比例新增质押所持东莞证券股权，而东莞证券未尽到合理注意义务被广东证监局出具警示函。

　　2019年4月，东莞证券因大连星海广场证券营业部及虎门分公司两分支机构违规曾在一周内连收两张罚单。

　　而这些内部风控缺失频现，都或使东莞证券IPO之路难上加难。也不知道本次新任总经理及三位高管的到来能否为东莞证券上市之路带来新的希望。