洞察|督导未尽责，华安证券连吃两罚单！2020分类评级降级；股东连连套现减持

　　近日，又有券商因督导未尽责被监管责令改正，同时项目负责人被认定为不适当人选。

　　据安徽证监局发布的行政监管措施决定书〔2020〕26号显示，华安证券存在以下问题：一是公司在负责湖南奥莎动力集团股份有限公司挂牌申请和持续督导工作中，尽职调查不够充分、内核把关不够严格、持续督导不够尽责；二是公司廉洁从业风险管控机制建设不够完善，对员工执业行为规范性缺乏有效约束。

　　上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》（证监会令第96号）第六条和第五十四条、《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第五条、第六条和第十三条以及《证券公司监督管理条例》第二十七条第一款的规定。

　　因此根据《证券公司监督管理条例》第七十条的相关规定，安徽证监局决定对华安证券采取责令改正并增加内部合规检查次数的行政监管措施，并要求华安证券在行政监督管理措施文书之日起30日内对上述问题进行整改，并报送整改报告；行政监督管理措施文书之日起6个月内，每3个月开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向安徽证监局报送合规检查报告。

　　另据行政监管措施决定书〔2020〕27号，作为时任项目负责人的杨成虎也因对项目尽职调查和持续督导工作负有直接责任被认定为不适当人选，自行政监督管理措施决定作出之日起五年内，不得担任证券公司投资银行类业务相关职务或者实际履行上述职务。

　　中证协官网显示，杨成虎2018年3月在华安证券登记为一般证券业务，2019年10月离职。

　　公开资料显示，奥莎动力于2016年8月22日在新三板挂牌上市，主办券商为华安证券。2017年12月27日，奥莎动力与华安证券解除持续督导协议，西部证券(002673,股吧)接手奥莎动力的持续督导。

　　2020分类评级降级 股东连连套现减持

　　华安证券官网显示，华安证券前身为1991年成立的安徽省证券公司，是安徽省第一家专营证券机构。2016年12月6日，华安证券首次公开发行股票在上海证券交易所挂牌上市（股票代码：600909）。目前下设分支机构153家。

　　据华安证券披露的2020年第三季度报告显示，报告期末，华安证券总资产588.72亿元，较上年度末增长15.52%。2020年前三季度华安证券实现营业收入25.47亿元，同比增长16.72%；实现归属于上市公司股东的净利润10.02亿元，同比增长14.72%

　　另据最新的券商分类评级结果显示，2020华安证券评级由A级滑落至B类BBB级，尽管下滑幅度仅1级，但按照相关规定，仍将对公司带来较大的影响。评级结果不仅直接影响券商品牌、股价，还影响各家券商未来业务开展以及面临的监管尺度，包括风险控制指标标准、风险资本准备计算比例、监管资源分配、现场检查、申请增加业务种类、新设营业网点、发行上市、新业务试点资质、缴纳证券投资者保护基金等多个方面。

　　值得注意的是，今年以来，华安证券多个控股股东频繁出现套现减持。

　　4月9日，华安证券公告称，股东安徽国控集团一致行动人天成投资以集中竞价方式减持公司股份 2200万股，占公司股份总数 0.67%；本次减持计划披露的减持时间区间届满，减持计划结束。

　　时隔4个月之后的9月2日，华安证券再次发布公告称，安徽出版集团通过集中竞价方式减持公司股份2000万股，占公司股份总数的 0.55%，此次减持计划实施完毕。而在2019年10月11日至2020年4月8日期间，安徽出版集团已经进行了一轮减持，减持比例为1.48%，此次累计比减持例已达2.03%。

　　随后在11月6日，华安证券公告称于2020年11月6日收到公司持股5%以上股东东方国际创业股份有限公司通知，东方国际创业股份有限公司于2020年7月14日至2020年11月5日期间减持公司股份约5661万股，减持价格8.12元/股至9.24元/股，减持股份占公司总股份为1.56%。