研报内容出现重大错误 中泰证券收山东证监局罚单

北京商报讯（记者 孟凡霞 李海媛）12月25日，中泰证券发布公告称，于近日收到山东证监局《关于对中泰证券股份有限公司采取责令改正监管措施的决定》（以下简称《决定》）。

《决定》指出，中泰证券存在两项违规行为。一是在制作和发布关于史丹利(002588,股吧)农业集团股份有限公司的研究报告《转型农业服务商，打开成长新空间》过程中，未能遵循独立、客观、公平审慎原则，未对引用的重要信息和数据的真实性和可靠性进行核实，导致该研报内容出现重大错误，客观上传播了虚假、不实、误导性信息。二是对部分同一MAC地址或手机委托监控预警事项未及时有效处理。

此外，《决定》还提到，由于上述行为违反相关规定，同时也反映了中泰证券内部控制不完善。因此，山东证监局决定对中泰证券采取责令改正的行政监管措施，并要求中泰证券应认真进行整改同时提交书面整改报告。