内幕交易健康元接36亿元天价罚单 汪耀元起诉证监会败诉

　　汪耀元父女内幕交易36亿元罚单落定。

　　因不服中国证监会认定其利用内幕信息交易健康元(600380,股吧)股票、并作出没一罚三共36亿的行政处罚，汪耀元父女二人先后3次向证监会、北京法院提起撤销处罚的申请。

　　据北京法院一审、二审的判决书披露，汪姓父女二人的8条诉讼请求均被法院逐一驳回，最终不改上缴“36亿罚单”结局。

图片来自中国证监会网站

　　证监会开出罕见36亿“天价罚单”

　　据证监会的行政处罚决定书披露，2014年健康元实际控制人朱某某准备减持鸿信行有限公司（系健康元第二大股东，以下简称鸿信行）持有的健康元股份。2015年，健康元实控人与腾讯公司的马某某、众安保险掌门人欧某某就欧、马二人参与鸿信行减持健康元股份一事达成一致。

　　但据证监会调查，汪某元曾于内幕信息敏感期内与内幕知情人朱某某、欧某某联系、接触。其后，汪耀元与其女儿汪琤琤共同控制使用自己及他人的共21个账户，大量交易健康元股票，共计获利约9.06亿元。

　　证监会认为汪耀元、汪琤琤的上述行为，违反了原证券法相关规定，构成内幕交易行为。最终，证监会对其开出了没收违法所得、处3倍罚款的“36亿天价罚单”。

　　3次复议诉讼不改罚款结局

　　二人对证监会的行政处罚并不认同，向证监会提起行政复议。

　　但汪耀元父女“购买健康元获利为当时牛市环境所赐”等理由没有得到证监会的认可。复议决定书中，证监会表示大多“涉案账户系在内幕信息敏感期内首次买入健康元，普遍存在卖出其他股票集中交易健康元的情形，以买入为主且买入金额巨大，买入数量较此前交易量呈十几倍放大，并随着内幕信息确定性的增强进一步放大交易量”，由此可以认定为内幕信息交易并无不当。

　　仍被维持原处行政处罚后，二人不服，又将中国证监会诉至北京市第一中级人民法院，请求撤销行政被诉处罚、复议决定。

　　但二人的诉讼理由被北京市第一中级法院逐一驳回。

　　据判决书显示，北京市第一中级人民法院将原告的8条诉讼请求整理为6条双方争议焦点，并将原告的所有诉讼请求全部驳回。

表格内容来源于判决书

　　其中，在对原告认为“交易“健康元”的行为并不属于内幕交易”这一请求进行驳回时，法院认为汪琤琤作为汪耀元独女，与汪耀元共同居住，实际管理涉案账户、下单交易“健康元”，帮助调转、划取资金。事后，其一边由其出面协调相关账户名义所有人、借款方制造借款表象，一边又仅以不知悉内幕信息、不具有内幕交易主观过错为由抗辩，不足为据。因此法院认定证监会的认定并无不当。

　　针对原告二人对“证监会对二原告的责任认定错误、处罚幅度不适当”的请求，法院认为据原证券法第二百零二条规定，应责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。被告在自由裁量权范围内决定对其采取没收违法所得，并处以违法所得3倍的罚款，并未超出法定幅度，不存在显失公正之情形，法院对此予以尊重。

　　另外，关于原告“证监会作出被诉处罚决定及被诉复议决定的行政程序不合法”一诉讼请求，法院认为，原告二人否定在行政程序中的自认，但未提出相应的证据佐证，亦未作出合理说明，且与在案证据不符。被告依据证据进行审查，并在法定期限内作出被诉复议决定，具有事实和法律依据，复议程序符合法律规定。

　　最终，北京市第一中级人民法院维持了行政复议的处罚决定，驳回汪耀元父女的全部诉讼请求。

　　随后，汪耀元父女不服，又向北京市高级人民法院提起上诉。二审以同样的理由驳回了二人的8条诉讼请求，裁定维持原判。