证券业“红利当头” 券商高管频频变动隐现战略转型

证券时报记者 苏可

近年来，证券业步入快速发展阶段，券商管理团队也迎来多名新面孔。

根据证券时报记者对公开资料的统计，近一年来逾50家券商（母公司口径）董监高出现人事变动，其中涉及一把手或二把手变动的约有23家。

业内人士称，高管变动有多方面原因，既有部分“老人”到龄退休因素，也有的因为公司要进行战略转型而吸引优秀人才，在业务上实现“弯道超车”。

有券商人士表示，近年来资本市场进行一系列深化改革，利好证券公司发展，对券商各业务提出更高的要求，这对高端人才而言有较大的发挥空间。

多家券商一、二把手换人

12月7日，国联证券公告，董事长姚志勇提出辞职，因工作调动原因，申请辞去公司董事长、董事、战略委员会主任委员、风险控制委员会主任委员、香港联交所授权代表以及在公司、子公司担任的其他一切职务。据了解，姚志勇拟任无锡市属国有企业正职，属于职级晋升。

根据证券时报记者对公开资料进行的统计，除国联证券外，近一年来还有9家券商的董事长职务出现人事变动，分别是国信证券(002736,股吧)、红塔证券、华宝证券、上海证券、首创证券、万联证券、西南证券(600369,股吧)、中天国富证券、中邮证券。

二把手变动例子也不少。据证券时报记者统计，有14家证券公司的总裁/总经理/首席执行官职务出现人事变动，比如财通证券、川财证券、东方财富证券、国开证券、红塔证券、华宝证券、华林证券、华兴证券、西部证券(002673,股吧)、招商证券(600999,股吧)等。

值得注意的是，华林证券首席执行官职位今年已经发生两次变动。原长江证券(000783,股吧)副总裁韦洪波今年上半年到华林证券赴任首席执行官，但他在11月下旬因个人原因辞职，接任者为原小米金融（现天星数科）副总裁赵卫星。

来自深圳一家中型券商的人士表示，一、二把手变动有多方面原因，比如到龄退休；集团或国资层面进行调动；公司业绩不及预期等。该人士还谈到，一把手或二把手的管理思路与搭档或公司股东有分歧，也可能会导致变动。此外，若券商出现严重的管理问题或“踩雷”事件，一、二把手难辞其咎。

从接任者的履历来看，新任命的一把手或二把手工作经历较为多元，有来自政府背景的，比如国信证券董事长张纳沙曾是深圳龙华区常务副区长；也有来自央企/国企的，比如红塔证券董事长李石山来自云南合和集团；也有在证券行业领域一直深耕，拥有丰富的券商工作经验的。

变动中隐现战略转型

证券时报记者梳理发现，逾15家券商管理团队近一年来新任命多名副总裁等，新管理层也焕发新活力。

以渤海证券为例，证券业协会公开信息显示，渤海证券高管团队均为近一年来新上任的。据了解，4月19日，渤海证券原总裁王修祥辞职，公司在9月聘任徐克非为公司总裁，下半年渤海证券还聘任两名副总裁。而首席信息官、董秘、首席风险官任职起始时间均为今年年初。

民生证券今年下半年新引入3名副总裁，分别为郑亮、胡又文、刘洪松。郑亮原来是华宝证券的董秘兼首席风险官，曾提出“资管的核心在于打造一流的投研能力”；胡又文曾是安信证券研究所所长；刘洪松此前是中泰证券经纪业务管理委员会委员、经管委经纪业务部总经理。

另一案例是中天国富证券，前董事长余维佳和前总裁李志涛今年双双辞职，来自人保资本的王颢接棒董事长职务，代行总裁职责；公司还新任命了三个副总裁郑明俊、刘传葵和杨安西。有业内人士分析，余维佳时代的中天国富证券以投行业务见长，随着王颢加入，其“大资管”工作经验将帮助中天国富证券补上财富管理和资管的短板。

华中地区一名券商人士向证券时报记者分析，有的券商高管离职较多，所以需要内部提拔“补缺”；也有的券商高管变动，反映出公司的战略方向。“部分中小券商要进行战略转型，补业务短板，最快的办法是从同行挖角。这些优秀人才带来团队、客户资源、展业思路，对新东家来说能快速实现业务突破。”在他看来，A券商业务部门总跳槽后成为B券商副总裁的案例十分常见。

前述深圳券商人士表示，近年来资本市场出台多个改革举措，证券公司在财富管理、投行等领域迎来巨大发展机遇，尤其是中小券商，人才需求旺盛，“对高端人才来说目前正是‘黄金机会’，有很大的施展空间。”据证券时报记者获悉，目前包括财达证券等多家券商已面向社会公开招聘副总裁职务。

两大职务仍然吃香

如今，首席风险官与首席信息官已成为证券公司愈来愈重要的角色。

根据证券时报记者对证券业协会数据进行的统计，近一年来共有11家证券公司新聘任首席风险官，涉及券商有大同证券(博客,微博)、第一创业、东方财富(300059,股吧)证券、国联证券、国泰君安、华安证券、华金证券、华兴证券、天风证券、西部证券、中邮证券。

据了解，早在2014年，中证协发布《证券公司全面风险管理规范》，明确提出证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作，即首席风险官，首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。

目前，声誉风险管理正成为首席风险官的重点工作之一。今年10月，中证协发布《证券公司声誉风险管理指引》，其中提到，证券公司首席风险官牵头负责声誉风险管理工作，并应当保障首席风险官能够充分履职所必需的知情权和资源配置。

从信息时代到数字时代，金融科技是证券公司未来发展的大趋势。随着2020年《证券基金经营机构信息技术管理办法》试行，多家券商招聘负责信息技术管理工作的首席信息官。该管理办法指出，证券基金经营机构应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作。

证券时报记者注意到，今年以来共有6家券商新上任首席信息官，分别为爱建证券、东方证券、东兴证券、国开证券、华林证券、中泰证券。