券商债券执业能力评价结果发布！24家获A类，连续两年A类18家，9家滑出A类，更有多家头部券商

财联社（深圳，记者 黄靖斯）讯，为促进构建良性“看门人”生态，证券业协会今日公布2021年证券公司公司债券业务执业能力评价结果。

这是协会第二年发布该项结果，参与评价的证券公司为90家，较去年减少6家。其中，24家证券公司获得A类评价，48家证券公司获得B类评价，18家证券公司获得C类评价。其中，连续两年获评A类的券商有18家，新晋的A类券商6家。

和2020年相比，40家券商的评价结果发生变化，占比超过四成。较2020年进步的券商有16家，其中开源证券连跳两级，从2020年的C级跃升至今年的A级。评价结果出现下滑的券商有24家，退步最大为财通证券，今年连降两级，从2020年的A级降至C级。

协会表示，下一步将持续完善执业能力评价机制，强化评价结果运用，进一步激发承销机构归位尽责内生动力，发挥好声誉的激励约束作用。

24家券商获A类评价

协会日前组织开展了证券公司2021年度公司债券业务执业能力评价（简称“能力评价”），评价结果于今日最新揭晓。

获评A类评价的券商有24家，较2020年减少3家，今年的A类券商分别是：财信证券、长城证券、东方证券承销保荐、东吴证券(601555)、东兴证券、方正证券(601901)承销保荐、光大证券(601788)、国金证券(600109)、国泰君安、国信证券(002736)、华金证券、华泰联合、开源证券、平安证券、申港证券、申万宏源(000166)、天风证券、五矿证券、兴业证券(601377)、浙商证券、中金公司、中天国富、中信建投和中信证券(600030)。

这一评价结果广为证券业关注，东兴证券就表示，能够获此评价结果，是各方面对东兴在公司债券承销业务努力的肯定，今后还将一如既往地坚持合规稳健经营，不断提高风险控制能力，通过公司债券承销业务更好地服务实体经济。

协会表示，2021年的执业能力评价涵盖六类指标，分别是证券公司公司债券业务的人员与制度保障、业务能力、合规展业、风控实效、市场秩序维护和服务国家战略，是对证券公司开展公司债券业务的综合性评价。

根据《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》，评价结果分为A、B、C三类，其类别的划分主要反映参评证券公司公司债券业务制度建设、人员配备情况、市场影响力、业务运行规范性、风险控制情况、市场秩序维护情况与服务国家战略等方面的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。

今年的执业能力评价结果如何产生？据了解，本次评价是对各参评证券公司2020年公司债券业务情况开展的评价，同时适度兼顾评价期后至评价结果发布前部分证券公司违规事项的影响。协会按照既定工作规程组织开展评价工作，经证券公司报送评价材料、协会相关部门初审评价材料、评价数据向行业公示、评价预结果向监管部门征求意见、协会固定收益委员会审议确认、评价结果向监管部门报备等程序，最终形成2021年证券公司公司债券业务执业能力评价结果。

16家券商评级上调，24家评级下滑

2020年证券业协会首次公布证券公司债券执业能力评价结果，今年为第二次。和2020年相比，40家券商的评价结果发生变化，占比超过四成。其中有人欢喜有人愁，较2020年进步的券商有16家，其中开源证券连跳两级，从2020年的C级跃升至今年的A级。16家评级上调的公司为开源证券、东方证券承销保荐、华金证券、申港证券、五矿证券、中天国富、爱建证券、川财证券、大同证券、德邦证券、东海证券、国海证券(000750)、国融证券、国元证券(000728)、红塔证券和华创证券。

此外，评价结果出现下滑的券商有24家，分别是长江证券(000783)、国开证券、海通证券(600837)、华西证券、九州证券、银河证券、招商证券(600999)、中泰证券、渤海证券、长城国瑞、东方财富(300059)、广发证券(000776)、华福证券、摩根士丹利（中国）、南京证券、瑞信证券（中国）、瑞银证券、上海证券、万联证券、西部证券(002673)、新时代证券、英大证券、中天证券和财通证券。其中退步最大为财通证券，今年连降两级，从2020年的A级降至C级。

有6家券商新晋获得A类评价，包括东方证券承销保荐、华金证券、开源证券、申港证券、五矿证券和中天国富。与此同时，也有9家券商掉出A类评价，分别是长江证券、国开证券、海通证券、华西证券、九州证券、银河证券、招商证券、中泰证券和财通证券。

债券业务执业能力评价办法迎来修订

9月23日，中国证券业协会发布了最新修订的《证券公司公司债券业务执业能力评价办法（试行）》（以下简称《评价办法》），该办法自公布之日起施行。

此次修订后的《评价办法》共有五章四十条，较原《评价办法》新增七条，修订八条，删除两条；与征求意见稿相比，重点删除了关于注册审核指标的相关内容，并再次针对能力评价的计分办法做出细化调整。

修订后的指标类别数量由七类减为六类，具体包括，证券公司公司债券业务的人员与制度保障、业务能力、合规展业、风控实效、市场秩序维护和服务国家战略六类指标。

评价计分办法也迎来细化调整，满分为100分。其中，人员与制度保障指标满分为15分，业务能力指标满分为25分，合规展业指标满分为20分，风控实效指标满分为20分，市场秩序维护指标满分为10分，服务国家战略指标满分为10分。

中证协此前曾表示，此次修订主要是为促进行业提高公司债券业务质量与业务能力，推动行业充分重视公司债券业务合规与风控，维护市场良性竞争秩序，提升行业服务国家战略能力。本次修订对涉及低价竞争的相关行为视情节轻重进行相应扣分，以警戒行业有序展业。